根据以下材料，回答问题。某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人，主要业务为证券类投资咨询、投资管理，管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。 -基金从业资格证题库-在线考试题库网

根据以下材料，回答问题。
某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人，主要业务为证券类投资咨询、投资管理，管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。

1、[材料题]
该投资管理有限公司发行产品中的下列行为，符合规定的是()。
- A
  对于担心亏损的投资者，在销售时与其签订回购协议，如到期亏损则由该投资管理有限公司回购全部份额
- B
  资产管理合同中表述由于本产品主要投资于债券，本金没有亏损的风险
- C
  某投资者只有90万元，该投资管理有限公司为其提供短期借贷100万元，以达到100万元的起始认购金额
- D
  发行期内拒绝与上市公司签署股票非公开发行认购协议
正确答案：D 学习难度：

题目解析：

依据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。即A,B,C项均不符合规定，故选D项。

查看正确答案与解析
2、[材料题]
该投资管理有限公司拟发行一只结构化资产管理计划，资产管理合同的如下约定符合规定的是()。
- A
  产品提前终止时，劣后级份额投资者需额外支付优先级份额投资者两个月的收益
- B
  优先级份额收益每日计提，产品结束时统一支付
- C
  计提风险准备金用以在必要情况下补足优先级份额投资者收益
- D
  风险条款约定总资产占净资产的比例不得超过140％
正确答案：D 学习难度：

题目解析：

结构化资管计划的总资产占净资产的比例不得超过140％，非结构化集合资管计划的总资产占净资产的比例不得超过200％。

查看正确答案与解析
3、[材料题]
下列关于该投资管理有限公司担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问的说法中，错误的是()。
- A
  担任投资顾问需具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩的投资管理人员不少于3人，无不良从业记录
- B
  担任投资顾问需在中国证券投资基金业协会登记满一年，无重大违法违规记录的会员
- C
  不得以其自有资金或募集资金投资于专户产品的劣后级份额
- D
  投资顾问应要求管理公司不得拒绝其投资建议
正确答案：D 学习难度：

题目解析：

投资顾问主要为管理公司提供证券买卖建议或投资组合管理等服务，辅助客户做出投资决策。

查看正确答案与解析

上一题下一题

领取2025基金从业资格证考前押题

提示：我们将把押题资料以短信的方式发送至您的手机

基金从业资格证相关问题直击灵魂考点，一一破解查看更多

最新问题直击灵魂考点，一一破解查看更多

支付方式

微信
支付宝

支付金额￥3380.00元

我已同意在线考试题库网~~《服务协议》~~

请输入你的问题