深股通可交易的证券品种包括(&emsp;&emsp;). &emsp;I.市值10亿元人民币及以上的深证成分指数的成分股 &emsp;II.市值60亿元人民币及以上的深证中小创新指数的成分股 &emsp;III.深交所上市的A+H股公司股票 Ⅳ.深交所上市公司股票风险警示板交易的股票-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

深股通可交易的证券品种包括( ).
I.市值10亿元人民币及以上的深证成分指数的成分股
II.市值60亿元人民币及以上的深证中小创新指数的成分股
III.深交所上市的A+H股公司股票
Ⅳ.深交所上市公司股票风险警示板交易的股票

A
Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ

正确答案：A 学习难度：

题目解析：

深股通的股票范围是市值6 0 亿元人民币及以上的深证成分指数和深证中小创新指数的成分股，以及深交所上市的A+ H 股公司股票。与沪股通标的偏重大型蓝筹股相比，深股通标的充分展现了深交所新兴行业集中、成长特征鲜明的市场特色。

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证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币( )。-证券从业资格证题库查看答案
下列行为违反《中国人民银行法》的有(　　)。①发行人未经中国人民银行核准擅自发行金融债券②发行人超规模发行金融债券③承销人以不正当竞争手段招揽承销业务④托管机构挪用客户金融债券-证券从业资格证题库查看答案
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括(&emsp;&emsp;)。 ①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动 ②利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益 ③保守所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务 ④向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺-证券从业资格证题库查看答案
在证券公司发行与承销业务中，属于市场准入方面的法律法规的是（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，正确的是（&emsp;）。 Ⅰ．客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日 Ⅱ．证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 Ⅲ．证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户 Ⅳ．证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；-证券从业资格证题库查看答案
根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定，下列说法正确的有()。 Ⅰ．按照规定或约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级报告 Ⅱ．在债券有效存续期间，应当每半年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告 Ⅲ．应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况，并向证券交易所或其他证券交易场所报告 Ⅳ．公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，供公众查阅-证券从业资格证题库查看答案
非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过(&emsp;&emsp;)人。-证券从业资格证题库查看答案
股份有限公司股东大会召开前（　）日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行规定的股东名册的变更登记，法律另有规定的，从其规定。-证券从业资格证题库查看答案
保荐机构及其保荐代表人、其他从事保荐业务的人员出现（）情形的，中国证券业协会按照《中国证券业协会自律措施实施办法》等有关规定，合理区分个人责任与机构责任，对保荐机构及相关责任人员采取谈话提醒、要求参加合规教育、警示、责令改正等自律管理措施。 ①聘用不符合规定要求的人员从事保荐业务，执业登记存在弄虚作假等违规行为 ②不配合、阻挠或以其他变相方式妨碍协会检查，影响自律管理人员作出自律管理决定 ③无正当理由不按规定及时报送相关信息，经提醒后仍不按规定报送，报送的信息中存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 ④勤勉尽责履行保荐相关职责 ⑤违反独立性原则违规开展保荐业务-证券从业资格证题库查看答案
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件不包括（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
基金净值公告的主要内容包括（&emsp;）。 Ⅰ．份额累计净值 Ⅱ．份额净值 Ⅲ．基金净值增长率 Ⅳ．基金资产净值 -证券从业资格证题库查看答案
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基金托管人应当对基金的（）出具意见。 Ⅰ．基金财务会计报告 Ⅱ．中期基金报告 Ⅲ．年度基金报告 Ⅳ．基金持有人资信情况报告-证券从业资格证题库查看答案
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