证券公司及其直接责任人员在承销证券过程中，有下列(&emsp;&emsp;) 行为之一的，中国证监会可以视情节轻重采取相关监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案，以及依据法律法规应采取的处罚措施。 &emsp;I.夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者 &emsp;II.向不符合规定的网下投资者配售股票 &emsp;III.向投资者提供招股意向书等公开信息 &emsp;IV.未按照事先披露的原则和方式配售股票-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

证券公司及其直接责任人员在承销证券过程中，有下列( ) 行为之一的，中国证监会可以视情节轻重采取相关监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案，以及依据法律法规应采取的处罚措施。
I.夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者
II.向不符合规定的网下投资者配售股票
III.向投资者提供招股意向书等公开信息
IV.未按照事先披露的原则和方式配售股票

A
III、IV
B
I、II
C
I、II、III、IV
D
I、II、IV

正确答案：D 学习难度：

题目解析：

发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者，不得披露除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息。承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3 年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。

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