根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当（）-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当（）

A
规范管理、执行到位，坚持各方面利益均衡发展原则
B
控制风险，保障经营，坚持公司利益至上原则
C
合规经营，勤勉尽责，坚持客户利益至上原则
D
稳健经营，控制规模，坚持股东利益至上原则 <p> </p>

正确答案：C 学习难度：

题目解析：

证券公司开展各项业务，应当遵循合规经营、勤勉尽责、坚持客户利益至上原则。

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下列关于证券公司柜台市场产品转让方式的说法错误的是（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
下列有关证券承销业务的事项正确的有（）。 ①发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议 ②证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议 ③证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查 ④发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动；已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券法》，下列关于证券公司不正当竞争手段招揽承销业务的法律责任，正确的有（）。 I 责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处五十万元以上五百万元以下的罚款 II 责令改正，给予警告，没收违罚所得，可以并处三十万元以上一百万元以下的罚款 III对直接负责的主管人员和其他责任人员给子警告，可以并处二十万元以上二百万元以下的罚款 IV 对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，可以并处三万元以上一百万元以下的罚款-证券从业资格证题库查看答案
下列不属于基金份额持有人义务的是（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
国务院根据宪法规定的权限，按照法定程序所制定的各类规范性法律文件，是我国证券市场法律法规体系中的( )。-证券从业资格证题库查看答案
证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处以(&emsp;&emsp;)的罚款。-证券从业资格证题库查看答案
证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ 为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务 Ⅱ 对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 Ⅲ 遵循审慎原则，审核、选取并确定可充抵保证金证券的名单，并向市场公布 Ⅳ 为客户融资融券交易进行结算服务-证券从业资格证题库查看答案
证券公司设立私募基金子公司应当符合的要求有(　　)。①最近6个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定②最近一年未因重大违法违规行为受到监管部门和有关机关调查的情形③公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批④证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司-证券从业资格证题库查看答案
证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以（　　）的罚款。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司应加强对境外分支机构的管理，如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格，但所驻国家或地区法律禁止或限制境外分支机构实施该法规的，下列做法错误的是()。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，正确的是（&emsp;）。 Ⅰ．客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日 Ⅱ．证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 Ⅲ．证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户 Ⅳ．证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，说法正确的为( )。 Ⅰ．证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务； Ⅱ．证券投资顾问可以同时注册为证券分析师； Ⅲ．证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息； Ⅳ．证券投资顾问人员可以以个人名义向客户收取一定的证券投资顾问服务费用。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司应当制定合规管理的基本制度，经（）审议通过后实施。-证券从业资格证题库查看答案
发生异常情况的，交易各方可以按《业务协议》中约定的(&emsp;&emsp;)等方式来处理。 ①提前购回 ②延期购回 ③终止购回 ④交易所认可的其他约定方式-证券从业资格证题库查看答案
个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括( )。-证券从业资格证题库查看答案
财务顾问主办人应当具备的条件包括（　）。 Ⅰ．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 Ⅱ．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 Ⅲ．最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅳ．最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚-证券从业资格证题库查看答案
根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，下列关于财务顾问主办人执业行为规范的说法，正确的有(&emsp;&emsp;). &emsp;I.财务顾问主办人和项目协办人应当在财务顾问专业意见上签名 &emsp;II.就中国证监会在反馈意见中提出的问题，财务顾问主办人应当与项目团队成员商议后直接尽快回复 &emsp;III.财务顾问主办人应当督促委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人对所知悉的内幕信息严格保密 &emsp;IV.财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训-证券从业资格证题库查看答案
下列关于基金财产的说法，不正确的是（　　）。-证券从业资格证题库查看答案
在我国，证券市场的部门规章及规范文件由( )根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。-证券从业资格证题库查看答案
公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有（　　）。 Ⅰ．营业执照Ⅱ．公司章程Ⅲ．税务登记证Ⅳ．发起人协议-证券从业资格证题库查看答案