证券公司及其从业人员违反《区域性股权市场自律管理与服务规范》、中国证券业协会将视情节轻重采取的措施是（）-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

证券公司及其从业人员违反《区域性股权市场自律管理与服务规范》、中国证券业协会将视情节轻重采取的措施是（）

A
行政监管措施
B
自律惩戒措施
C
刑事处罚
D
行政处罚

正确答案：B 学习难度：

题目解析：

区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员违反《区域性股权市场自律管理与服务规范》，中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施;存在违反法律、法规行为的，将移交中国证监会及其派出机构或其他有权机关依法查处。

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根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有以下（）行为。 ①替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜 ②提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖 ③与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺 ④采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户 ⑤为客户提供合法的服务场所或者交易设施-证券从业资格证题库查看答案
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试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票 Ⅱ．基金 Ⅲ．债券 Ⅳ．央行票据-证券从业资格证题库查看答案
证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管（&emsp;&emsp;）年。-证券从业资格证题库查看答案
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(　　)属于证券自营业务主要的投资对象。-证券从业资格证题库查看答案
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