取得(&emsp;&emsp;)后，证券经纪人方可执业。-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

取得( )后，证券经纪人方可执业。

A
劳动合同
B
委托合同
C
执业前培训合格证书
D
证券经纪人证书

正确答案：D 学习难度：

题目解析：

本题部分知识点已过期，题目仅供参考。
根据《证券公司监督管理条例》规定，证券经纪人为证券从业人员，应当它通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件。取得证券经纪人证书后，证券经纪人方可执业。故本题选择 D 选项。

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某大型证券公司合规部员工刘某树立持续学习理念，及时跟踪最新法律法规和监管政策，制作了证券公司常用法律法规汇编，并定期更新。《民法典》颁布后，刘某仔细研读，并制作普法宣传读物，帮助业务部门尽快掌握要义，刘某在宣传媒介材料审核过程中，注意审查是否存在诋毁，贬低其他证券基金经营机构的表述；在同业交流中，善于倾听中小机构代表的心声和困惑，分享心得体会，此外、刘某热心公益事业，多次组织对口帮扶活动，向边远地区捐款捐物，有针对性的推广期权，提升困难克服的抗风险能力，根据《证券从业人员职业道德准则》，刘某的上述表现突出践行了哪些证券从业人员的职业道德准则（）。 Ⅰ.审慎稳健，严控风险 Ⅱ.持续精进，追求卓越 Ⅲ.尊重包容，共同发展 Ⅳ.关爱社会，益国利民-证券从业资格证题库查看答案
证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（&emsp;&emsp;）的罚款。-证券从业资格证题库查看答案
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证券公司应加强对境外分支机构的管理，如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理规引(试行)》要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格，但所驻国家城地区法律禁止或限制境外分支机构实施该法规的。下列做法错误的是（）-证券从业资格证题库查看答案
下列说法正确的有(&emsp;&emsp;)。 ①金融机构可以聘请具有专业资质的受金融监督管理部门监管的机构作为投资顾问 ②投资顾问提供投资建议指导委托机构操作 ③金融监督管理部门和国家有关部门应当对各类金融机构开展资产管理业务实行平等准入、给予公平待遇 ④金融监督管理部门基于风险防控考虑，确实需要对其他行业金融机构发行的资产管理产品采取限制措施的，应当充分征求相关部门意见并达成一致-证券从业资格证题库查看答案
股份有限公司不得收购本公司股份。但是，有下列()情形的，可以收购。 Ⅰ．减少公司注册资本 Ⅱ．与持有本公司股份的其他公司合并 Ⅲ．将股份用于员工持股计划或者股权激励 Ⅳ．股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份-证券从业资格证题库查看答案
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单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，（&emsp;&emsp;）可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。-证券从业资格证题库查看答案
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