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[单选题]
证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额,不得超过该计划总份额的( )。
A
50%
B
80%
C
20%
D
35%
正确答案:
C
学习难度:
题目解析:
【本题知识点已过期】证券公司自有资金参与单个集合计划的份额,不得超过该计划总份额的20%。因集合计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合计划被动超限的,证券公司应当在合同中明确约定处理原则,依法及时调整。
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下列对于公司章程的描述,说法错误的是(  )。-证券从业资格证题库
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我国《证券法》规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币(  )的,应当由承销团承销-证券从业资格证题库
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下列属于农产品期货的有(  ).  I.玉米期货  II.鸡蛋期货  III.菜籽期货  IV.白银期货-证券从业资格证题库
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证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括(  )。 ①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况 ②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况 ③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况 ④合规管理有效性的评估及整改情况 ⑤内部控制的监督、检查和评价机制 ⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况-证券从业资格证题库
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下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的有(  )。 Ⅰ.在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人 Ⅱ.在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人 Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密 Ⅳ.证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务-证券从业资格证题库
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根据《证券公司全面风险管理规定》,下列关于全面风险管理的说法,正确的有( )。 I 全面风险管理包含“全员”的含义 II全面风险管理包含对“全部风险”的含义 III全面风险管理包含开展风险管理活动 IV全面风险管理不包含对风险进行全方位管理-证券从业资格证题库
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证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的(  ),应当报中国证监会核准。 Ⅰ.证券业从业资格考试办法Ⅱ.考试大纲 Ⅲ.执业证书管理办法Ⅳ.执业行为准则-证券从业资格证题库
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下列关于证券经纪业务营销活动的说法,正确的是()。-证券从业资格证题库
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下列关于证券交易的说法,正确的有( )。 Ⅰ.非依法发行的证券,不得买卖 Ⅱ.在股票限定的期限内,不得买卖 Ⅲ.证券在证券交易所上市交易,必须采用公开的集中交易方式 Ⅳ.证券交易必须以现货进行交易-证券从业资格证题库
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开展恐怖活动资产冻结工作,证券公司正确的做法有()。 Ⅰ.采取冻结措施后,除法律规定的机关另有要求外,应及时告知客户,并说明采取冻结的依据和理由 Ⅱ.采取冻结措施后,不需告知客户,也不需说明采取冻结的依据和理由 Ⅲ.非依法律规定,不得擅自解除冻结措施 Ⅳ.应当依据重新风险评估结果决定解除冻结措施-证券从业资格证题库
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下列选项中,符合基金财产独立性要求的是(  )。 Ⅰ.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产,不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产 Ⅱ.基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销,但不同基金的债权可以相互抵销 Ⅲ.非因基金本身承担的债务,债权人不得对基金财产主张强制执行 Ⅳ.基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户,确保基金的完整与独立-证券从业资格证题库
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财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的,应当在(  )个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告,由中国证券监督管理委员会责令改正。-证券从业资格证题库
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(  )负责建立保荐信用监管系统,对保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。-证券从业资格证题库
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申请公开发行公司债券,应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列文件,正确的有(  )。 ①公司营业执照 ②公司章程 ③公司债券募集办法 ④国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构规定的其他文件-证券从业资格证题库
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证券公司应当根据客户(  )等情况,在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初次风险承受能力评估,以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估,并对客户进行分类管理,分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。 Ⅰ.证券专业知识Ⅱ.证券投资经验和风险偏好 Ⅲ.年龄Ⅳ.财务与收入状况-证券从业资格证题库
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依法负有信息披露义务的公司向股东提供隐瞒重要事实的财务会计报告,对其直接负责的主管人员,可处以(  )以下有期徒刑或者拘役。-证券从业资格证题库
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以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有(  )。 ①由部门负责人确定融资融券业务的总规模 ②业务决策机构确定对具体客户的授信额度 ③业务执行部门确定单一客户的授信额度 ④分支机构可自行决定客户的开户、保证金收取-证券从业资格证题库
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证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交下列材料,同时抄报住所地证监会派出机构( )。①融资融券业务资格申请书②股东会关于经营融资融券业务的决议③融资融券业务方案④负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件-证券从业资格证题库
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某证券公司2018年2月25日举行了本年第一次董事会会议,以下关于董事会会议的设置和议事规则正确的有(  )。 ①因为几位董事无法按时出席董事会现场,最终决定采用视频会议的方式举行董事会 ②此次董事会会议因为无重大异议事项,没有制作会议记录 ③此次董事会会议共有2/3的无关联关系的董事参加 ④董事会表决有关联交易的议案时,与交易对方有关联关系的董事不需回避 ⑤此次董事会会议所作决议经无关联关系的董事过半数通过-证券从业资格证题库
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下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是( )。-证券从业资格证题库
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根据下列材料,回答问题。 某企业为增值税一般纳税人,适用的增值税税率为13%,该企业2022年12月初“应付职工薪酬”科目贷方余额为500万元,12月发生的有关职工薪酬的业务资料如下: (1)以银行存款支付上月的应付职工薪酬,并按规定代扣代缴职工个人所得税22万元和个人负担的社会保险费58万元,实发工资420万元。 (2)计提供专设销售机构职工免费使用的20辆小汽车的折旧,每辆小汽车每月折旧额为500元。 (3)分配本月货币性职工薪酬300万元(未包括累计带薪缺勤相关的职工薪酬),其中,直接生产产品人员180万元,车间管理人员50万元,企业行政管理人员40万元,专设销售机构人员30万元,该职工薪酬将于下月初支付。 (4)外购20台空气净化器作为本月生产车间工人的福利补贴发放。每台空气净化器买价1130元,其中含增值税130元,款项以银行存款支付。(提示:增值税未认证,税金可直接计入成本) (5)该企业实行累积带薪缺勤制度,期末预计10名部门经理人员和15名销售人员未使用带薪休假,预期支付的薪酬金额分别为4万元和8万元。 -初级会计师题库
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根据下面资料,回答问题 甲公司为增值税一般纳税人,适用的增值税税率为13%。2019年12月发生下列销售业务: (1)3日,向A公司销售商品1000件,每件商品的不含税标价为8万元,在此基础上,甲公司同意给予A公司10%的商业折扣。每件商品的成本为5万元。商品已发出,并开出增值税专用发票,货款已收存银行。 (2)5日,向B公司销售商品一批,开出的增值税专用发票上注明的售价为600万元,增值税税额为78万元。该批商品的成本为400万元。13日,收到B公司全部款项,并存入银行。 (3)15日,向C公司销售商品一批,开出的增值税专用发票上注明的售价为900万元,增值税税额为117万元,该批商品的成本为700万元。商品已发出,货款尚未收到。 (4)21日,收到D公司退回的当年5月所购商品的20%。该商品的售价为1000万元,成本为800万元,且于发出商品当日收到全部款项。经核查,该批商品存在质量问题,甲公司同意了D公司的退货要求。当日,收到D公司交来的税务机关开具的进货退货证明单,并开具红字增值税专用发票和支付退货款项。 (5)甲公司本年度10月1日接受一项产品安装业务,安装期为5个月,合同总收入为60万元,至年底已预收款项45万元,已实际发生的成本为28万元,用银行存款支付,估计还将发生的成本为12万元。假定上述合同对甲公司来说属于在某一时段内履行的履约义务,且履约进度能够合理确定.以已发生成本占估计总成本的比例确定履约进度。(假设不考虑增值税。) 要求:根据上述资料,分析回答下列小题。(答案中的金额单位用万元表示) -初级会计师题库
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根据下面资料,回答问题 甲公司是一家股份有限公司,为增值税一般纳税人。2020年1月1日。所有者权益总额为10000万元,其中股本6000万元,资本公积1000万元,盈余公积1200万元,未分配利润1800万元。2020年度甲公司发生如下经济业务: (1)M投资者投入自产产品一批,双方确认价值为540万元,公允价值是560万元,税务部门认定增值税为72.8万元,并开具了增值税专用发票。同时甲公司增加股本400万元,相关法律手续已办妥。 (2)经股东大会决议,并报有关部门核准,甲公司增发普通股600万股,每股面值1元,每股发行价格5元,按照发行股款的2%向证券公司支付发行费。发行款已全部收到并存入银行。 (3)因扩大经营规模需要.经股东大会批准。甲公司将盈余公积360万元转增股本。 (4)结转本年实现净利润800万元。 (5)按税后利润的10%提取法定盈余公积。 (6)向投资者宣告分配现金股利100万元。 (7)将“利润分配——提取法定盈余公积”“利润分配——应付现金股利”明细科目余额结转至“利润分配——未分配利润”明细科目。 要求:根据上述资料,不考虑其他因素,分析回答下列小题。 -初级会计师题库
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现金流量表的基本原理是以收付实现制为基础提供的会计核算资料为依据,按照权责发生制基础进行调整计算,以反映现金流量增减变动及其结果。( )-初级会计师题库
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企业购入的房地产,部分用于出租(或资本增值)、部分自用,用于出租(或资本增值)的部分应当予以单独确认。( )-初级会计师题库
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购买债权投资实际支付价款中包含的已到付息期但尚未领取的债券利息,应当计入债权投资的成本。( )-初级会计师题库
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当有确凿证据表明不能取得投资性房地产的公允价值时,投资性房地产后续计量应由公允价值模式转为成本模式。( )-初级会计师题库
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企业以自产的产品对外捐赠,由于会计核算时不做销售处理,因此不需要缴纳增值税。( )-初级会计师题库
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企业委托加工的应税消费品收回后用于直接销售的,应将受托方代收代缴的消费税计入委托加工物资的成本。( )-初级会计师题库
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对于随同商品出售而不单独计价的包装物,企业应按实际成本计入销售费用。( )-初级会计师题库
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当预付账款小于采购货物所支付的款项,收到货物时,差额部分记入“应付账款”科目的贷方。( )-初级会计师题库
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职工出差报销的火车票和餐饮费发票等都属于自制原始凭证。( )-初级会计师题库
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银行存款余额调节表,可以作为调整银行存款账面余额的记账依据。( )-初级会计师题库
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下列各项中,属于现金流量表中现金等价物的特征的有(  )。-初级会计师题库
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下列各项中,不影响企业当期营业利润的有(  )。-初级会计师题库
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下列各项中,关于生产性生物资产的表述中,正确的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中,属于期间费用的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中,计入工业企业其他业务成本的有(  )。-初级会计师题库
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企业计提固定资产折旧时,下列会计分录正确的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中,应计入其他应付款的有( )。-初级会计师题库
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