根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括( )。 Ⅰ．对合伙企业进行管理 Ⅱ．对证券交易活动进行管理 Ⅲ．对证券从业者进行行业限制 Ⅳ．对会员进行管理-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括( )。
Ⅰ．对合伙企业进行管理
Ⅱ．对证券交易活动进行管理
Ⅲ．对证券从业者进行行业限制
Ⅳ．对会员进行管理

A
Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B
Ⅲ．Ⅳ
C
Ⅰ．Ⅳ
D
Ⅰ．Ⅲ

正确答案：D 学习难度：

题目解析：

【本题知识点已过期】证券交易所的监管职能包括：对证券交易活动进行管理；对会员进行管理；对上市公司进行管理。
故Ⅰ．Ⅲ项不是证券交易所得监管职能，符合题意，选D项。

查看正确答案与解析

上一题下一题

证券从业资格证相关问题直击灵魂考点，一一破解查看更多

收购人公告要约收购报告书摘要后（&emsp;&emsp;）内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。-证券从业资格证题库查看答案
证券业从业人员应具备的基本要求有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能 Ⅱ．取得相应的从业资格 Ⅲ．通过所在机构向协会申请执业注册 Ⅳ．接受协会和所在机构组织的后续职业培训．维持专业胜任能力-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动 Ⅱ．证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存 Ⅲ．证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程 Ⅳ．证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职-证券从业资格证题库查看答案
下列各项中，属于证券市场行业自律规则的有（） I.中国银行业协会制定的自律规则 II.中国证券业协会制定的自律规则 III.证券交易所制定的自律规则 IV.中国证券登记结算有限责任公司制定的自律规则-证券从业资格证题库查看答案
证券经纪业务合规风险的防范措施包括(　　)。①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经纪业务主要环节和风险点的控制④建立客户投诉处理及责任追究机制-证券从业资格证题库查看答案
收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份额超过预定收购的股份数额的，收购人按（&emsp;&emsp;）进行收购。-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券公司内部控制指引》，下列关于建立证券公司业务创新机制的说法，错误的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
下列人员中，可以成为持有证券公司5%以上股权的股东是（）。-证券从业资格证题库查看答案
保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件以及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作(&emsp;&emsp;)。 ①督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度 ②督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度 ③督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见 ④持续关注发行人募集资金的专户储蓄、投资项目的实施等承诺事项 ⑤持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见-证券从业资格证题库查看答案
聘任不具有证券从业资格的人员的，可采取的处罚措施是（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
下列选项中，属于基金合同当事人的有(　　)。①基金监管者②基金托管人③基金管理人④基金份额持有人-证券从业资格证题库查看答案
期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告。没收违法所得，并处违法所得（&emsp;&emsp;）的罚款。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司应当建立以()为核心的证券交易规模监控和调整机制。-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券公司风险处置条例》第十一条的规定，国务院证券监督管理机构决定对证券公司进行接管的，应当按照规定程序组织专业人员成立接管组。接管组负责行使被接管证券公司（）职权。-证券从业资格证题库查看答案
下列各项中，(　　)应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等②证券投资顾问的姓名及其登记编码③证券投资顾问服务的内容和方式④投资决策由客户作出，投资风险由客户承担，证券投资顾问不得代客户作出投资决策-证券从业资格证题库查看答案
关于申购资金冻结、验资及配号，下列说法正确的有（）。 Ⅰ．每一有效申购单位配两个号 Ⅱ．申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国证券登记结算有限责任公司分公司进行申购资金冻结处理 Ⅲ．当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票 Ⅳ．当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股-证券从业资格证题库查看答案
向客户提供投资建议的（&emsp;&emsp;）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。 Ⅰ．时间Ⅱ．内容Ⅲ．方式Ⅳ．依据-证券从业资格证题库查看答案
退伙是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。在实践中，退伙的情形不包括()。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司应加强对境外分支机构的管理，如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格，但所驻国家或地区法律禁止或限制境外分支机构实施该法规的，下列做法错误的是(&emsp;&emsp;)-证券从业资格证题库查看答案
证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的(&emsp;&emsp;)情形下，应当进行执业回避。 ①经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为用户撰写的投资价值分析报告 ②证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务 ③证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出建议或评价 ④中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情况-证券从业资格证题库查看答案