下列关于证券投资基金特点的陈述，正确的是（&emsp;）。 Ⅰ．独立托管 Ⅱ．风险固定 Ⅲ．集合理财 Ⅳ．组合投资-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

下列关于证券投资基金特点的陈述，正确的是（）。
Ⅰ．独立托管
Ⅱ．风险固定
Ⅲ．集合理财
Ⅳ．组合投资

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：B 学习难度：

题目解析：

【本题知识点已过期】证券投资的特点包括：①集合理财、专业管理；②组合投资、分散风险；③利益共享、风险共担；④严格监管、信息透明；⑤独立托管、保障安全。

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证券公司营业部受理客户融资融券申请后应按公司规定的审核、审批流程对客户进行（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．征信Ⅱ．评估Ⅲ．审批Ⅳ．质押-证券从业资格证题库查看答案
现行《证券公司风险处置条例》内容包括证券公司的（）。 ①风险处置方式 ②破产清算和重整 ③监督协调 ④法律责任-证券从业资格证题库查看答案
在受托投资管理业务方面，证券公司应当（）。 ①由受托投资管理部门统一管理受托投资管理业务 ②针对业务受理、投资运作、资金清算、财务核算等环节制定规范的业务流程、操作规范和控制措施，有效防范各类风险 ③加强受托投资管理业务的合同、交易、投诉处理等档案资料的集中管理，确保对浮动盈亏进行恰当的记录，并向委托人及时提供受托资产估值和风险状况的信息 ④加强研究咨询业务的统一管理，完善研究咨询业务规范和人员管理制度，制定适当的执业回避、信息披露和隔离墙等制度，防止利益冲突 ⑤根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制受托投资管理业务规模-证券从业资格证题库查看答案
私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。-证券从业资格证题库查看答案
下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产 Ⅱ．基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销 Ⅲ．非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行 Ⅳ．基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立-证券从业资格证题库查看答案
证券公司董事会对信息技术管理的有效性承担责任，应当履行下列职责（）。 ①审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致 ②建立信息技术人力和资金保障方案 ③评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率 ④公司章程规定的其他信息技术管理职责-证券从业资格证题库查看答案
另类投资业务，是指证券公司设立另类投资子公司。另类投资业务的自律管理措施包括(&emsp;&emsp;)。 ①工作人员基本信息报送 ②不定期评估 ③定期报告 ④执业检查-证券从业资格证题库查看答案
符合下列哪一种情形的，为公开发行(　　)。①向不特定对象发行证券的②向特定对象发行证券累计超过150人的③法律、行政法规规定的其他发行行为④向特定对象发行证券累计超过200人的-证券从业资格证题库查看答案
关于证券公司股东出资的规定，以下说法错误的有（）。 Ⅰ 证券公司股东只能用货币出资 Ⅱ 符合条件的证券公司的债权人可以将其债权转为证券公司股权 Ⅲ 证券公司股东的货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30％ Ⅳ 证券公司股东的出资可以聘请不具有证券相关业务资格的会计师事务所验资-证券从业资格证题库查看答案
证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，包括但不限于（）。 ①注重业务创新的过程控制，及时纠正偏离目标行为 ②建立完整的业务创新工作程序，严格内部审批程序，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确要求，并经董事会批准 ③对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应财务核算、资金管理办法-证券从业资格证题库查看答案
下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模 Ⅱ．证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统予以确认 Ⅲ．中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务 Ⅳ．证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券公司风险处置条例》第六条的规定，国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，其监控的内容包括（）。 ①划拨资金 ②处置资产 ③调配人员 ④使用印章 ⑤订立以及履行合同-证券从业资格证题库查看答案
下列关于委托交易的说法，错误的是(&emsp;&emsp;)。-证券从业资格证题库查看答案
根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币( )万元的，必须采取承销团的形式来销售。-证券从业资格证题库查看答案
上市公司董事会或者独立董事聘请的独立财务顾问，应当根据委托进行（　），对当次收购的公正性和合法性发表专业意见。 -证券从业资格证题库查看答案
（）对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。-证券从业资格证题库查看答案
对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（&emsp;&emsp;）内做出批准或者不予批准的书面决定。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务 Ⅱ．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% Ⅲ．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% Ⅳ．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的5%-证券从业资格证题库查看答案
下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法，错误的是（）-证券从业资格证题库查看答案
下列关于法的规范性体现的说法，正确的有(&emsp;&emsp;) Ⅰ.体现了人们在违反法定义务后应承担的责任 Ⅱ.体现了人们依法应履行的义务 Ⅲ.体现了人们在国家的意志和权威 Ⅳ.体现了人们依法享有的权利-证券从业资格证题库查看答案