诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．准确 Ⅱ．真实 Ⅲ．公正 Ⅳ．规范-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（）。
Ⅰ．准确 Ⅱ．真实
Ⅲ．公正 Ⅳ．规范

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ

正确答案：B 学习难度：

题目解析：

【本题知识点已过期】诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。

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根据《证券法》第一百八十四条的规定，证券公司承销证券违反《证券法》第二十九条规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处（）万元以上（）万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券公司风险处置条例》规定，有下列（）情形的机构或者人员，禁止参与处置证券公司风险工作。 ①曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉 ②未涉嫌严重违法正在被行政管理部门立案稽查或者曾因严重违法行为受到行政处罚超过3年 ③仍处于证券市场禁入期 ④内部控制薄弱、存在重大风险隐患 ⑤与被处置证券公司处置事项有利害关系-证券从业资格证题库查看答案
按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的(&emsp;&emsp;)。-证券从业资格证题库查看答案
根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称Ⅱ．受处罚处分机构责任人 Ⅲ．处罚处分时间Ⅳ．处罚处分类别-证券从业资格证题库查看答案
证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，除现金外，保证金可以证券充抵。对于可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值进行折算。下列关于折算率说法正确的是（）。 ①上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票的折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65% ②交易型开放式指数基金折算率最高不超过90% ③证券公司现金管理产品、货币市场基金、国债折算率最高不超过95% ④被实施风险警示、暂停上市、进入退市整理期的证券，静态市盈率在300倍以上或者为负数的A股股票，以及权证的折算率为0 ⑤其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%-证券从业资格证题库查看答案
证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明(　　)事项。①“证券研究报告”字样②证券公司、证券投资咨询机构名称③署名人员的登记编码④发布证券研究报告的时间-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券账户的开立与管理的说法，正确的有（）。 I 证券账户的设立是证券登记结算公司的职能 II 证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案 III 证券公司在为客户开立证券账户，应当对客户申报的姓名或名称、身份的真实性进行审查 IV 同一客户开立的资金账户的姓名或者名称可以不一致，证券公司应当对其进行分类管理-证券从业资格证题库查看答案
下列属于基金托管业务基本规范的有(　　)。①资产独立②业务隔离③资金存管④保值增值⑤估值复核-证券从业资格证题库查看答案
操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有（　　）。 Ⅰ．上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的 Ⅱ．单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50％以上的 Ⅲ．单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报,撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30％以上的 Ⅳ．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20％以上的-证券从业资格证题库查看答案
对于股份有限公司，《公司法》及公司章程规定对外提供担保等事项必须经股东大会作出决议的，（）应当及时召集股东大会会议对相关事项进行表决。-证券从业资格证题库查看答案
下列选项中，说法正确的是（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十九条的规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，个人集资诈骗，数额在（）万元以上的；单位集资诈骗，数额在（）万元以上的，涉嫌以上情形之一的，应予立案追诉。 ①10②20 ③50④100-证券从业资格证题库查看答案
申请开展融资融券业务的客户要在该证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满（&emsp;&emsp;）以上。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于非公开募集基金合格投资者的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ．达到规定资产规模 Ⅱ．可以是单位，也可以是个人 Ⅲ．具备相应的风险识别能力和风险承担能力 Ⅳ．基金份额认购金额不低于规定限额-证券从业资格证题库查看答案
关于法的概念，普遍的理解是（）。-证券从业资格证题库查看答案
客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合（&emsp;&emsp;）条件。 Ⅰ．在交易所上市交易满3个月 Ⅱ．股票发行公司已完成股权分置改革 Ⅲ．股票交易未被交易所实行特别处理 Ⅳ．股东人数不少于1000人-证券从业资格证题库查看答案
自债权人会议各表决组通过重整计划草案之日起（）日内，证券公司或者管理人应当向人民法院提出批准重整计划的申请。-证券从业资格证题库查看答案
下列说法正确的有(　　)。①非金融企业债务融资工具是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券②企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册③债务融资工具在全国银行间同业拆借中心登记、托管、结算④中央国债登记结算有限责任公司为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务-证券从业资格证题库查看答案
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下列关于反洗钱工作保密，错误的是（）。-证券从业资格证题库查看答案