证券公司融资融券的金额不得超过（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

证券公司融资融券的金额不得超过（）。

A
其净资本的2倍
B
其净资本的4倍
C
日交易量的10倍
D
客户保证金总额的5倍

正确答案：B 学习难度：

题目解析：

【本题知识点已过期】根据《证券公司融资融券业务管理办法》第20条的规定．证券公司融资融券的金额不得超过其净资本的4倍。

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证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（　　）。 Ⅰ．上市公司价值分析报告Ⅱ．行业研究报告 Ⅲ．投资策略报告Ⅳ．投资风险报告-证券从业资格证题库查看答案
证券经纪人可以从事的活动包括(&emsp;&emsp;)。 ①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 ②向客户介绍证券投资的基本知识 ③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息 ④向客户介绍开户、交易等业务流程-证券从业资格证题库查看答案
企业改组为拟上市股份有限公司，发起人出资设立公司，由(&emsp;&emsp;)出其验资报告。-证券从业资格证题库查看答案
根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．具有法定最低限额以上的实收货币资本 Ⅱ．主要负责人中2／3的人员有5年以上的证券管理工作经历 Ⅲ．有足够数量的证券专业操作人员，其中70％以上的人员在证券专业岗位工作2年以上 Ⅳ．没有违反国家有关证券市场管理法规和政策-证券从业资格证题库查看答案
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施(　　)。①限制业务活动②责令暂停部分业务③限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利⑤责令负有责任的股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利⑥认定负有责任的董事、监事、高级管理人员为不适当人选-证券从业资格证题库查看答案
下列事项中，属于有限责任公司的章程中应当记载的事项有(　　)。①公司名称和住所②公司经营范围③公司股份总数、每股金额和注册资本④股东的姓名或者名称⑤股东的出资方式、出资额和出资时间⑥公司的法定代表人⑦监事会的组成、职权和议事规则-证券从业资格证题库查看答案
证券（股票类）发行与承销业务中，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（&emsp;&emsp;）年并存档备查。-证券从业资格证题库查看答案
根据《中华人民共和国证券法》，下列关于上市公司收购的说法，正确的有（）。 I 通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之五时，应当按照规定报告并予公告 II投资者持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之一，应当在该事实发生的次日通知该上市公司，并予公告 III 投资者持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之五，应当进行报告和公告，在该事实发生之日起至公告后三日内，不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除外 IV 违反上市公司收购规则买入上市公司有表决权的股份的，在买入后的三十六个月内，对该超过规定比例部分的股份不得行使表决权-证券从业资格证题库查看答案
以下关于证券公司设立严密有效的三道业务监控防线说法正确的是（）。 ①建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的第一道防线 ②建立相关部门、相关岗位之间相互独立的第二道防线 ③建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的第三道防线 ④建立统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度-证券从业资格证题库查看答案
申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记人证券期货市场诚信档案数据库(&emsp;&emsp;)。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当()，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 Ⅰ．真实 Ⅱ．准确 Ⅲ．完整 Ⅳ．全面-证券从业资格证题库查看答案
向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告 Ⅱ．投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性 Ⅲ．研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息 Ⅳ．研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告-证券从业资格证题库查看答案
公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．公司有重大违法行为 Ⅱ．未按照公司债券募集办法履行义务 Ⅲ．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用 Ⅳ．公司最近一年连续亏损，在其后1个年度内恢复盈利-证券从业资格证题库查看答案
证券(股票类)发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过(　　)家。-证券从业资格证题库查看答案
下列事项须经代表2／3以上表决权的股东通过的有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．公司合并Ⅱ．公司分立Ⅲ．修改公司章程Ⅳ．对外担保-证券从业资格证题库查看答案
下列关于关于申请证券投资咨询从业资格应当具备的条件的说法，正确的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司章程应当明确董事人数。证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的()。-证券从业资格证题库查看答案
根据《公司法》，公司营业执照应当载明的事项包括（） I.住所 II.注册资本 III.经营范围 IV.总经理姓名-证券从业资格证题库查看答案
《证券法》《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员的执业行为作出了具体规定，以下正确的是(&emsp;&emsp;)。 ①从业人员应当品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力 ②从业人员应当公平对待所有客户，不得从事与履行职责有利益冲突的业务 ③从业人员应当利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易或交易量，为客户谋取利益 ④从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列说法正确的有( )。 I 证券公司董事会应当履行的职责包括审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致 II证券公司应当指定一名熟悉证券、基金业务，具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官，由其负责信息技术管理工作 III证券公司信息技术治理委员会应当由高级管理人员以及合规管理部门、风险管理部门、稽核审计部门、主要业务部门、信息技术管理部门等部门负责人组成 IV证券公司信息技术治理委员会可聘请外部专业人员担任信息技术治理委员会委员或顾问-证券从业资格证题库查看答案