集合资产管理合同由（&emsp;&emsp;）签署。 Ⅰ．证券公司Ⅱ．资产托管机构Ⅲ．单个客户Ⅳ．证券交易所-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

集合资产管理合同由（）签署。
Ⅰ．证券公司Ⅱ．资产托管机构Ⅲ．单个客户Ⅳ．证券交易所

A
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案：B 学习难度：

题目解析：

【本题知识点已过期】集合资产管理合同由证券公司、资产托管机构与单个客户双方签署。

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下列情形中，属于股份有限公司可以收购本公司股份的有（　　）。 Ⅰ．减少公司注册资本 Ⅱ．与持有本公司股份的其他公司合并 Ⅲ．将股份奖励给本公司职工 Ⅳ．股东因对股东大会作出的公司合并决议持异议，要求公司收购其股份的-证券从业资格证题库查看答案
下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．已被机构聘用 Ⅱ．最近3年未受过刑事处罚 Ⅲ．未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的 Ⅳ．品行端正，具有良好的职业道德-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券公司不得担任上市公司独立财务顾问情形的说法，正确的是（）-证券从业资格证题库查看答案
下列不能提议召开临时股东会会议的是（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司进行柜台交易，向投资者收取履约保证金的，应当在双方约定的金融机构开立（）存放，不得违约动用。-证券从业资格证题库查看答案
以下关于自营业务内部控制的说法错误的是(　　)。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券公司风险控制指标报告相关要求说法正确的是（）。 ①证券公司应当至少每1年经董事会签署确认，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况 ②证券公司应当在每月结束之日起7个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表 ③证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起3个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因 ④证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况-证券从业资格证题库查看答案
关于股票价格指数期货的说法，错误的是(&emsp;&emsp;)。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司经营证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币（）。-证券从业资格证题库查看答案
交易所按照以下(&emsp;&emsp;)的原则，从满足规定的证券范围内选取和确定融资融券标的证券的名单，并向市场公布。 ①从严到宽 ②从少到多 ③逐步扩大 ④逐步细化-证券从业资格证题库查看答案
有下列（）情形之一的人员不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。 ①因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年 ②因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾3年 ③因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾3年 ④因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年-证券从业资格证题库查看答案
发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的．中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括（　　）。-证券从业资格证题库查看答案
按照《刑法》第一百八十一条的规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处(　　)年有期徒刑或者拘役，并处或者单处(　　)万元以上10万元以下罚金。-证券从业资格证题库查看答案
上市公司在 1 年内担保金额超过公司资产总额 30%的,应当由股东大会作出决议,并经(&emsp;&emsp;)通过。-证券从业资格证题库查看答案
申请设立期货公司，应当符合,《中华人民共和国公司法》的规定，并且注册资金最低限额为人民币(&emsp;&emsp;)万元。-证券从业资格证题库查看答案
以下属于投资银行类业务内部控制的是(　　)。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于约定购回式证券交易的说法。正确的有(） Ⅰ证券公司根据与客户签署的协议,应当将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户 Ⅱ证券公司与客户之间的纠纷，将影响中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的证券登记和资金划付等业务 Ⅲ中国结算依据交易所确认的成交结果为约定购回式证券交易提供证券登记和资金划付服务 Ⅳ证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定基于客户的真实委托向交易所交易系统进行申报，由交易系统予以确认-证券从业资格证题库查看答案
下列选项中，说法正确的有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营 Ⅱ．证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规 Ⅲ．国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理 Ⅳ．在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理-证券从业资格证题库查看答案
按照《证券交易委托代理协议指引》的规定，以下属于客户可以委托证券公司代理的事项有(&emsp;&emsp;)。 ①接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有效的委托指令 ②代理客户进行资金、证券的清算、交收 ③代理保管客户买入或存入的有价证券 ④接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询，并应客户的要求提供相应的清单-证券从业资格证题库查看答案
下列关于询价制度的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价 Ⅱ．在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价 Ⅲ．只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购 Ⅳ．所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价-证券从业资格证题库查看答案