证券投资咨询机构有下列（）行为的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款。-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

证券投资咨询机构有下列（）行为的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款。

A
未按照规定履行报告和年检义务的
B
向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述的
C
向证券监管部门报送的文件、资料有重大遗漏的
D
以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议的

正确答案：D 学习难度：

题目解析：

考点：选项ABC为处1万元以上5万元以下的罚款情形。

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股份有限公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票。公司向发起人、法人发行的股票为（）。-证券从业资格证题库查看答案
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