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[单选题]
下列关于证券公司合规部门、合规管理人员的相关规定，错误的是（）。
A
证券公司应当设立合规部门，作为合规负责人领导的办事机构承担合规管理职责
B
合规部门对合规负责人负责，按照公司规定和合规负责人的安排履行合规管理职责
C
证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分，明确合规部门与其他内部控制部门之间的职责分工
D
证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在10人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员
正确答案：
D
学习难度：
题目解析：
考点：本题考查证券公司合规部门、合规管理人员的相关规定。证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员。
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国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施( )。①责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告②对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责③责令处分有关责任人员，并报告结果④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利⑤对证券公司进行临时接管，并进行全面核查⑥责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构-证券从业资格证题库
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下列关于《证券法》的适用范围的说法，错误的是（）。-证券从业资格证题库
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资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，履行（  ）等职责。 Ⅰ．安全保管客户委托资产Ⅱ．提高客户资产收益 Ⅲ．监督证券公司投资行为Ⅳ．办理资金收付事项-证券从业资格证题库
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收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份额超过预定收购的股份数额的，收购人按（  ）进行收购。-证券从业资格证题库
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根据《证券公司风险处置条例》第十一条的规定，被接管证券公司停止履行职责的机构包括（）。 ①股东会或股东大会 ②董事会 ③监事会 ④经理 ⑤副经理-证券从业资格证题库
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下列关于证券期货经营机构资产管理计划募集资金来源的说法，正确的是（）-证券从业资格证题库
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证券基金经营机构使用港股投资顾问服务，以下不符合业务规范的是(  )。-证券从业资格证题库
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下列属于证券经纪业务特点的有（  ）。 Ⅰ．证券经纪商的中介性Ⅱ．业务对象的针对性 Ⅲ．客户指令的权威性Ⅳ．客户资料的保密性-证券从业资格证题库
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证券公司董事会对信息技术管理的有效性承担责任，应当履行下列职责（）。 ①审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致 ②建立信息技术人力和资金保障方案 ③评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率 ④公司章程规定的其他信息技术管理职责-证券从业资格证题库
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发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员未有效配合保荐机构及其保荐代表人开展尽职调查和其他相关工作的，中国证监会可以责令改正，并对相关单位和责任人员采取监管谈话、重点关注、出具警示函、责令公开说明等监管措施。情节严重的，釆取（）个月到（）个月内不接受相关单位及其控制的下属单位公开发行证券相关文件，对责任人釆取认定为不适当人选等监管措施，或者采取证券市场禁入的措施。-证券从业资格证题库
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根据《证券公司融资融券业务管理办法》，下列属于证券公司行使对证券发行人权利的有(  )。  I.请求召开证券持有人会议  II.参加证券持有人会议  III配售股份的认购  IV.请求分配投资收益-证券从业资格证题库
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在受托投资管理业务方面，证券公司应当（）。 ①由受托投资管理部门统一管理受托投资管理业务 ②针对业务受理、投资运作、资金清算、财务核算等环节制定规范的业务流程、操作规范和控制措施，有效防范各类风险 ③加强受托投资管理业务的合同、交易、投诉处理等档案资料的集中管理，确保对浮动盈亏进行恰当的记录，并向委托人及时提供受托资产估值和风险状况的信息 ④加强研究咨询业务的统一管理，完善研究咨询业务规范和人员管理制度，制定适当的执业回避、信息披露和隔离墙等制度，防止利益冲突 ⑤根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制受托投资管理业务规模-证券从业资格证题库
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证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应当自签订协议之日起5个工作日内，将协议、香港机构签署的承诺书、香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案。这些情形包括(  )。 ①与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制 ②提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务2年以上，且有30名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表 ③提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务3年以上，且有20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表 ④提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务5年以上，且最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿港元或者等值货币。-证券从业资格证题库
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除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外，应当在财务顾问专业意见上签名的还有(  )，并加盖财务顾问单位公章。 ①部门负责人 ②内部核查机构负责人 ③财务顾问主办人 ④项目协办人-证券从业资格证题库
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证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设( )，行使公司章程规定的职权。 Ⅰ．薪酬与提名委员会 Ⅱ．审计委员会 Ⅲ．风险控制委员会 Ⅳ．风险规避委员会-证券从业资格证题库
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中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的（  ）等进行非现场检查和现场检查。 Ⅰ．客户选择Ⅱ．合同签订 Ⅲ．担保物的收取和管理Ⅳ．补交担保物的通知以及处分担保物-证券从业资格证题库
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证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（  ）。 Ⅰ．身份证Ⅱ．学历证书 Ⅲ．中国证监会统一印制的申请表Ⅳ．参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单-证券从业资格证题库
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有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满（ ）日未答复的，视为同意转让。 -证券从业资格证题库
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根据《证券公司风险处置条例》第六条的规定，国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，其监控的内容包括（）。 ①划拨资金 ②处置资产 ③调配人员 ④使用印章 ⑤订立以及履行合同-证券从业资格证题库
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证券公司在柜台市场开展业务，下列做法符合投资者适当性管理办法相关规定的是（）。 I 证券公司按照法律法规，行业自律规则等建立投资者适当性管理办法 II 证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、投资经验、风险承受能力等情况 III 证券公司应当采取有效措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数最符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定 IV 证券公司进行金融衍生品柜台交易，向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系-证券从业资格证题库
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根据下列材料，回答问题。 某企业为增值税一般纳税人，适用的增值税税率为13％，该企业2022年12月初“应付职工薪酬”科目贷方余额为500万元，12月发生的有关职工薪酬的业务资料如下： (1)以银行存款支付上月的应付职工薪酬，并按规定代扣代缴职工个人所得税22万元和个人负担的社会保险费58万元，实发工资420万元。 (2)计提供专设销售机构职工免费使用的20辆小汽车的折旧，每辆小汽车每月折旧额为500元。 (3)分配本月货币性职工薪酬300万元(未包括累计带薪缺勤相关的职工薪酬)，其中，直接生产产品人员180万元，车间管理人员50万元，企业行政管理人员40万元，专设销售机构人员30万元，该职工薪酬将于下月初支付。 (4)外购20台空气净化器作为本月生产车间工人的福利补贴发放。每台空气净化器买价1130元，其中含增值税130元，款项以银行存款支付。（提示：增值税未认证，税金可直接计入成本） (5)该企业实行累积带薪缺勤制度，期末预计10名部门经理人员和15名销售人员未使用带薪休假，预期支付的薪酬金额分别为4万元和8万元。 -初级会计师题库
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根据下面资料，回答问题 甲公司为增值税一般纳税人，适用的增值税税率为13％。2019年12月发生下列销售业务： (1)3日，向A公司销售商品1000件，每件商品的不含税标价为8万元，在此基础上，甲公司同意给予A公司10％的商业折扣。每件商品的成本为5万元。商品已发出，并开出增值税专用发票，货款已收存银行。 (2)5日，向B公司销售商品一批，开出的增值税专用发票上注明的售价为600万元，增值税税额为78万元。该批商品的成本为400万元。13日，收到B公司全部款项，并存入银行。 (3)15日，向C公司销售商品一批，开出的增值税专用发票上注明的售价为900万元，增值税税额为117万元，该批商品的成本为700万元。商品已发出，货款尚未收到。 (4)21日，收到D公司退回的当年5月所购商品的20％。该商品的售价为1000万元，成本为800万元，且于发出商品当日收到全部款项。经核查，该批商品存在质量问题，甲公司同意了D公司的退货要求。当日，收到D公司交来的税务机关开具的进货退货证明单，并开具红字增值税专用发票和支付退货款项。 (5)甲公司本年度10月1日接受一项产品安装业务，安装期为5个月，合同总收入为60万元，至年底已预收款项45万元，已实际发生的成本为28万元，用银行存款支付，估计还将发生的成本为12万元。假定上述合同对甲公司来说属于在某一时段内履行的履约义务，且履约进度能够合理确定．以已发生成本占估计总成本的比例确定履约进度。(假设不考虑增值税。) 要求：根据上述资料，分析回答下列小题。(答案中的金额单位用万元表示) -初级会计师题库
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根据下面资料，回答问题 甲公司是一家股份有限公司，为增值税一般纳税人。2020年1月1日。所有者权益总额为10000万元，其中股本6000万元，资本公积1000万元，盈余公积1200万元，未分配利润1800万元。2020年度甲公司发生如下经济业务： (1)M投资者投入自产产品一批，双方确认价值为540万元，公允价值是560万元，税务部门认定增值税为72．8万元，并开具了增值税专用发票。同时甲公司增加股本400万元，相关法律手续已办妥。 (2)经股东大会决议，并报有关部门核准，甲公司增发普通股600万股，每股面值1元，每股发行价格5元，按照发行股款的2％向证券公司支付发行费。发行款已全部收到并存入银行。 (3)因扩大经营规模需要．经股东大会批准。甲公司将盈余公积360万元转增股本。 (4)结转本年实现净利润800万元。 (5)按税后利润的10％提取法定盈余公积。 (6)向投资者宣告分配现金股利100万元。 (7)将“利润分配——提取法定盈余公积”“利润分配——应付现金股利”明细科目余额结转至“利润分配——未分配利润”明细科目。 要求：根据上述资料，不考虑其他因素，分析回答下列小题。 -初级会计师题库
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现金流量表的基本原理是以收付实现制为基础提供的会计核算资料为依据，按照权责发生制基础进行调整计算，以反映现金流量增减变动及其结果。( )-初级会计师题库
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企业购入的房地产，部分用于出租(或资本增值)、部分自用，用于出租(或资本增值)的部分应当予以单独确认。( )-初级会计师题库
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购买债权投资实际支付价款中包含的已到付息期但尚未领取的债券利息，应当计入债权投资的成本。( )-初级会计师题库
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当有确凿证据表明不能取得投资性房地产的公允价值时，投资性房地产后续计量应由公允价值模式转为成本模式。( )-初级会计师题库
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企业以自产的产品对外捐赠，由于会计核算时不做销售处理，因此不需要缴纳增值税。( )-初级会计师题库
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企业委托加工的应税消费品收回后用于直接销售的，应将受托方代收代缴的消费税计入委托加工物资的成本。( )-初级会计师题库
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对于随同商品出售而不单独计价的包装物，企业应按实际成本计入销售费用。( )-初级会计师题库
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当预付账款小于采购货物所支付的款项，收到货物时，差额部分记入“应付账款”科目的贷方。( )-初级会计师题库
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职工出差报销的火车票和餐饮费发票等都属于自制原始凭证。( )-初级会计师题库
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银行存款余额调节表，可以作为调整银行存款账面余额的记账依据。( )-初级会计师题库
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下列各项中，属于现金流量表中现金等价物的特征的有(  )。-初级会计师题库
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下列各项中，不影响企业当期营业利润的有(  )。-初级会计师题库
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下列各项中，关于生产性生物资产的表述中，正确的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中，属于期间费用的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中，计入工业企业其他业务成本的有(  )。-初级会计师题库
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企业计提固定资产折旧时，下列会计分录正确的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中，应计入其他应付款的有( )。-初级会计师题库
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