证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》，有下列情形之一的，中国证监会应当从重处理： (1) 直 接 、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益； (2) 连续或者多次违反本规定； (3) 涉及金额较大或者涉及人员较多； (4) 产生恶劣社会影响； (5) 曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定； (6) 中国证监会认定应当从重处理的其他情形