根据《证券法》第一百八十四条的规定，证券公司承销证券违反《证券法》第二十九条规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处（）万元以上（）万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

根据《证券法》第一百八十四条的规定，证券公司承销证券违反《证券法》第二十九条规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处（）万元以上（）万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。

A
20；20
B
50；500
C
10；100
D
30；300

正确答案：B 学习难度：

题目解析：

根据《证券法》第一百八十四条的规定，证券公司承销证券违反《证券法》第二十九条规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处50万元以上500万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。

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下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，正确的有（）。 Ⅰ 保险公司从业人员可以构成该罪主体 Ⅱ 该罪和内幕交易罪的信息范围相同 Ⅲ 该罪主观方面包括故意和过失 Ⅳ 该罪只能是在明知为未公开信息的情况下构成-证券从业资格证题库查看答案
《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为(&emsp;&emsp;)，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为(&emsp;&emsp;)。-证券从业资格证题库查看答案
财务顾问及其财务顾问主办人出现以下（）情形时，中国证监会对其釆取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。 ①内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的 ②按照相关规定发表专业意见的 ③在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的 ④违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的 ⑤釆取正当竞争手段进行竞争的-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券公司资产管理业务托管人职责的说法，错误的是（）-证券从业资格证题库查看答案
关于监管部门对证券投资咨询业务的监管措施，以下说法错误的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
以现金支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额的（&emsp;）作为履约保证金，存入证券登记结算机构指定的银行。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》 Ⅱ．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅲ．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国法人组织条例》 Ⅳ．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国所得税法》-证券从业资格证题库查看答案
《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行 Ⅱ．证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金 Ⅲ．行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准 Ⅳ．行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定-证券从业资格证题库查看答案
融资融券的标的证券为债券的，应当符合的条件有(&emsp;&emsp;)。 ①债券托管面值在1亿元以上 ②债券信用评级在AA级(含)以上 ③债券剩余期限在2年以上 ④交易所规定的其他情形-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券公司为期货公司提供投资者适当性服务管理办法》，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息（）。 I 受托从事的介绍业务范围 II客户开户和交易流程、出入金流程等 III从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 IV证券公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式-证券从业资格证题库查看答案
证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上(&emsp;&emsp;)万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。-证券从业资格证题库查看答案
中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．基本信息Ⅱ．奖励信息 Ⅲ．处罚处分信息Ⅳ．协会自律规则规定的其他信息-证券从业资格证题库查看答案
公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，证券交易所可以终止其公司债券上市交易(　　)。①公司解散或者宣告破产的②发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，且自期限内未能消除的③未按照公司债券募集办法履行义务且后果严重的④公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件，且在期限内未能消除的⑤公司有重大违法行为且后果严重的-证券从业资格证题库查看答案
《公司法》，有限责任公司应当采取的设立方式为()。-证券从业资格证题库查看答案
期货交易的交割，由(&emsp;&emsp;)统一组织进行-证券从业资格证题库查看答案
证券公司应当按《证券公司融资融券业务管理办法》规定的有关条件和征信要求制定选择客户的具体标准，一般包括（） ①从事证券交易的时间 ②  账户状态 ③信誉状况 ④ 资产状况 ⑤投资风格 ⑥关联关系-证券从业资格证题库查看答案
根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查，其中承销过程中的相关资料包括但不限于（）。 Ⅰ．路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料，投资价值研究报告、路演记录、路演录音等 Ⅱ．定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息(包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等) Ⅲ．确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件 Ⅳ．信息披露文件与申报备案文件-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券公司风险处置条例》第八条的规定，下列选项中，属于国务院证券监督管理机构可以将证券公司的证券经纪等涉及客户的业务进行托管的情况有（）。 ①治理混乱、管理失控 ②挪用客户资产并且不能自行弥补 ③在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大 ④风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机-证券从业资格证题库查看答案
经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应禁止进行下列活动（）。 ①向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务 ②向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见 ③向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务 ④向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务-证券从业资格证题库查看答案
信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反信息披露有关规定的，中国证监会可以采取的监管措施不包括(　　)。-证券从业资格证题库查看答案