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[单选题]
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（ ）。
Ⅰ.守法合规
Ⅱ.诚实信用
Ⅲ.忠实客户利益
Ⅳ.只提示客户可能发生的风险，不提示承担风险可能获得的收益
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：
A
学习难度：
题目解析：
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务应当遵循的基本原则有守法合规、诚实信用、忠实客户利益。
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下列属于基金托管业务基本规范的有( )。①资产独立②业务隔离③资金存管④保值增值⑤估值复核-证券从业资格证题库
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证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书、同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动或接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项的，（）没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款。 Ⅰ．责令改正 Ⅱ．给予警告 Ⅲ．没收违法所得 Ⅳ．并处以违法所得等值罚款-证券从业资格证题库
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下列关于股份有限公司的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ．股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，主持人、出席会议的董事应当在会议记录上签名 Ⅱ．股份有限公司设董事会，其成员为5人至19人 Ⅲ．股份有限公司董事会成员中必须有公司职工代表 Ⅳ．董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生-证券从业资格证题库
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证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，这包括了解（ ）。 Ⅰ 客户的身份 Ⅱ 客户的财产和收入状况 Ⅲ 客户的金融知识 Ⅳ 客户的投资目标-证券从业资格证题库
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（ ）是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。-证券从业资格证题库
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下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（  ）。 Ⅰ．证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模 Ⅱ．证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统予以确认 Ⅲ．中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务 Ⅳ．证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报-证券从业资格证题库
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按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有以下行为发生( )。①证券公司持有股东的股权②股东违规占用证券公司资产③证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益④证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益-证券从业资格证题库
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下列关于证券公司及其境内分支机构经营业务的说法，错误的是（）。-证券从业资格证题库
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下列选项中，不享有法人财产权的有( )。 Ⅰ．合伙企业； Ⅱ．股份有限公司； Ⅲ．企业分支机构； Ⅳ．个人独资企业。-证券从业资格证题库
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合规负责人直接向（）负责，由（）考核。-证券从业资格证题库
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根据《证券市场禁入规定》，下列人员中不属于证券市场禁入措施实施对象的是()。-证券从业资格证题库
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未经法定机关核准，擅自公开发行证券的，应采取的处罚措施有（  ）。 Ⅰ．责令停止发行 Ⅱ．退还所募资金并加算银行同期存款利息 Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ．处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款-证券从业资格证题库
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股票质押回购式证券交易的异常情况包括但不限于(  )。 ①质押标的证券、证券账户或资金账户被司法等机关冻结或强制执行 ②质押标的证券被作出终止上市决定 ③集合资产管理计划提前终止 ④证券公司被暂停或终止股票质押回购交易权限-证券从业资格证题库
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证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理（  ）等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。 Ⅰ．业务资质 Ⅱ．管理能力 Ⅲ．业绩 Ⅳ．财务状况-证券从业资格证题库
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下列关于资产管理计划应当终止的情形，正确的有(  ).  I.发生资产管理合同约定的应当终止的情形  II.集合资产管理计划存续期间，持续3个工作日投资者少于2人  III.证券公司被依法撤销资产管理业务资格且在6个月内没有新的管理人承接  IV.资产管理计划存续期届满且不展期-证券从业资格证题库
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证券公司从事客户资产管理业务，不得有以下(  )行为。 ①挪用客户资产 ②向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺 ③以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户 ④将资产管理业务与其他业务分开操作-证券从业资格证题库
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下列关于机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，处罚错误的是（  ）。-证券从业资格证题库
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证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有(  )。 ①具有证券经纪业务资格 ②公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形 ③财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定 ④公司治理健全，内部控制有效-证券从业资格证题库
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证券投资基金的销售人员包括（ ）。 Ⅰ．主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员 Ⅱ．基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员 Ⅲ．基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员 Ⅳ．取得证券经纪业务营销资格的人员-证券从业资格证题库
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中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并且记入其诚信档案的事项包括( )。 Ⅰ．在持续督导期间，上市公司违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异； Ⅱ．在持续督导期间，除上市公司外的其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异； Ⅲ．中国证监会认定的其他事项； Ⅳ．财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施。-证券从业资格证题库
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根据下列材料，回答问题。 某企业为增值税一般纳税人，适用的增值税税率为13％，该企业2022年12月初“应付职工薪酬”科目贷方余额为500万元，12月发生的有关职工薪酬的业务资料如下： (1)以银行存款支付上月的应付职工薪酬，并按规定代扣代缴职工个人所得税22万元和个人负担的社会保险费58万元，实发工资420万元。 (2)计提供专设销售机构职工免费使用的20辆小汽车的折旧，每辆小汽车每月折旧额为500元。 (3)分配本月货币性职工薪酬300万元(未包括累计带薪缺勤相关的职工薪酬)，其中，直接生产产品人员180万元，车间管理人员50万元，企业行政管理人员40万元，专设销售机构人员30万元，该职工薪酬将于下月初支付。 (4)外购20台空气净化器作为本月生产车间工人的福利补贴发放。每台空气净化器买价1130元，其中含增值税130元，款项以银行存款支付。（提示：增值税未认证，税金可直接计入成本） (5)该企业实行累积带薪缺勤制度，期末预计10名部门经理人员和15名销售人员未使用带薪休假，预期支付的薪酬金额分别为4万元和8万元。 -初级会计师题库
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根据下面资料，回答问题 甲公司为增值税一般纳税人，适用的增值税税率为13％。2019年12月发生下列销售业务： (1)3日，向A公司销售商品1000件，每件商品的不含税标价为8万元，在此基础上，甲公司同意给予A公司10％的商业折扣。每件商品的成本为5万元。商品已发出，并开出增值税专用发票，货款已收存银行。 (2)5日，向B公司销售商品一批，开出的增值税专用发票上注明的售价为600万元，增值税税额为78万元。该批商品的成本为400万元。13日，收到B公司全部款项，并存入银行。 (3)15日，向C公司销售商品一批，开出的增值税专用发票上注明的售价为900万元，增值税税额为117万元，该批商品的成本为700万元。商品已发出，货款尚未收到。 (4)21日，收到D公司退回的当年5月所购商品的20％。该商品的售价为1000万元，成本为800万元，且于发出商品当日收到全部款项。经核查，该批商品存在质量问题，甲公司同意了D公司的退货要求。当日，收到D公司交来的税务机关开具的进货退货证明单，并开具红字增值税专用发票和支付退货款项。 (5)甲公司本年度10月1日接受一项产品安装业务，安装期为5个月，合同总收入为60万元，至年底已预收款项45万元，已实际发生的成本为28万元，用银行存款支付，估计还将发生的成本为12万元。假定上述合同对甲公司来说属于在某一时段内履行的履约义务，且履约进度能够合理确定．以已发生成本占估计总成本的比例确定履约进度。(假设不考虑增值税。) 要求：根据上述资料，分析回答下列小题。(答案中的金额单位用万元表示) -初级会计师题库
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根据下面资料，回答问题 甲公司是一家股份有限公司，为增值税一般纳税人。2020年1月1日。所有者权益总额为10000万元，其中股本6000万元，资本公积1000万元，盈余公积1200万元，未分配利润1800万元。2020年度甲公司发生如下经济业务： (1)M投资者投入自产产品一批，双方确认价值为540万元，公允价值是560万元，税务部门认定增值税为72．8万元，并开具了增值税专用发票。同时甲公司增加股本400万元，相关法律手续已办妥。 (2)经股东大会决议，并报有关部门核准，甲公司增发普通股600万股，每股面值1元，每股发行价格5元，按照发行股款的2％向证券公司支付发行费。发行款已全部收到并存入银行。 (3)因扩大经营规模需要．经股东大会批准。甲公司将盈余公积360万元转增股本。 (4)结转本年实现净利润800万元。 (5)按税后利润的10％提取法定盈余公积。 (6)向投资者宣告分配现金股利100万元。 (7)将“利润分配——提取法定盈余公积”“利润分配——应付现金股利”明细科目余额结转至“利润分配——未分配利润”明细科目。 要求：根据上述资料，不考虑其他因素，分析回答下列小题。 -初级会计师题库
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现金流量表的基本原理是以收付实现制为基础提供的会计核算资料为依据，按照权责发生制基础进行调整计算，以反映现金流量增减变动及其结果。( )-初级会计师题库
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企业购入的房地产，部分用于出租(或资本增值)、部分自用，用于出租(或资本增值)的部分应当予以单独确认。( )-初级会计师题库
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购买债权投资实际支付价款中包含的已到付息期但尚未领取的债券利息，应当计入债权投资的成本。( )-初级会计师题库
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当有确凿证据表明不能取得投资性房地产的公允价值时，投资性房地产后续计量应由公允价值模式转为成本模式。( )-初级会计师题库
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企业以自产的产品对外捐赠，由于会计核算时不做销售处理，因此不需要缴纳增值税。( )-初级会计师题库
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企业委托加工的应税消费品收回后用于直接销售的，应将受托方代收代缴的消费税计入委托加工物资的成本。( )-初级会计师题库
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对于随同商品出售而不单独计价的包装物，企业应按实际成本计入销售费用。( )-初级会计师题库
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当预付账款小于采购货物所支付的款项，收到货物时，差额部分记入“应付账款”科目的贷方。( )-初级会计师题库
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职工出差报销的火车票和餐饮费发票等都属于自制原始凭证。( )-初级会计师题库
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银行存款余额调节表，可以作为调整银行存款账面余额的记账依据。( )-初级会计师题库
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下列各项中，属于现金流量表中现金等价物的特征的有(  )。-初级会计师题库
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下列各项中，不影响企业当期营业利润的有(  )。-初级会计师题库
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下列各项中，关于生产性生物资产的表述中，正确的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中，属于期间费用的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中，计入工业企业其他业务成本的有(  )。-初级会计师题库
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企业计提固定资产折旧时，下列会计分录正确的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中，应计入其他应付款的有( )。-初级会计师题库
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