证券公司的组织架构划分为(&emsp;&emsp;)。-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

证券公司的组织架构划分为( )。

A
三会一课
B
三会一层
C
三会
D
三会两制

正确答案：B 学习难度：

题目解析：

考点：证券公司应按照《公司法》等法律、行政法规要求，建立健全“三会一层”的组织架构，明确股东(大)会、董事会、监事会、经理层之间的职责划分。

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根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于经营机构从业人员违反适当性管理规定被证监会及其派出机构采取监管措施的说法，错误的是(&emsp;&emsp;)。-证券从业资格证题库查看答案
虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（　　）的罚款。-证券从业资格证题库查看答案
下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．不符合申请投资主办人注册规定的条件 Ⅱ．被监管机构采取重大行政监管措施未满两年 Ⅲ．未通过证券从业人员年检 Ⅳ．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内-证券从业资格证题库查看答案
下列有关子公司和分公司的说法，正确的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
关于基金服务机构的法律责任，下列选项中正确的有（）。 ①基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的，处10万元以上30万元以下罚款 ②基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的，处5万元以上10万元以下罚款 ③基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处10万元以上30万元以下罚款 ④基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处5万元以上10万元以下罚款-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券公司风险处置条例》第十一条的规定，国务院证券监督管理机构决定对证券公司进行接管的，应当按照规定程序组织专业人员成立接管组。下列选项中属于接管组职责的有（）。 ①接管证券公司的财产、印章和账簿、文书等资料 ②清理账户，核实资产负债有关情况，对符合国家规定的债权进行登记 ③清査证券公司风险，依法保全、追收资产 ④核查证券公司有关人员的违法行为-证券从业资格证题库查看答案
下列关于开展客户风险等级划分的基本要求的说法正确的有（）。 ①对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪 ②对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确定其风险等级后的三年内至少应进行一次复核 ③当客户变更重要身份信息、司法机关对客户进行调査，客户涉及权威媒体的案件报道等可能导致风险状况发生实质性变化的事件发生时，证券公司应考虑重新评定客户风险等级 ④已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过1年-证券从业资格证题库查看答案
根据《发布证券研究报告执业规范》中关于静默期安排的相关规定，担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起（）日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告。-证券从业资格证题库查看答案
证券业从业人员取得执业证书后，发生下列（&emsp;&emsp;）情形的，原聘用机构应当在情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。 Ⅰ．辞职Ⅱ．不为原聘用机构所聘用的 Ⅲ．变更聘用机构的Ⅳ．与原聘用机构解除劳动合同的-证券从业资格证题库查看答案
资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，履行（&emsp;&emsp;）等职责。 Ⅰ．安全保管客户委托资产Ⅱ．提高客户资产收益 Ⅲ．监督证券公司投资行为Ⅳ．办理资金收付事项-证券从业资格证题库查看答案
以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的有(&emsp;&emsp;)。 ①最近一年末净资产800万元，最近1年末金融资产500万元，且从事3年黄金投资的法人 ②最近一年末金融资产200万元，且具有2年期货投资经验的张某 ③金融资产500万元，且具有2年外汇投资经历的赵某 ④最近3年个人年均收入50万元，且具有2年金融产品设计工作经历的陈某-证券从业资格证题库查看答案
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施(　　)。①限制业务活动②责令暂停部分业务③限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利⑤责令负有责任的股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利⑥认定负有责任的董事、监事、高级管理人员为不适当人选-证券从业资格证题库查看答案
甲公司的股东乙公司准备购买一套生产设备，乙公司请求甲公司为自己提供担保。当甲公司股东会审议此请求时，下列情形可以通过的是( )。-证券从业资格证题库查看答案
以下(&emsp;&emsp;)属于应重点监控的异常交易行为。 ①在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易 ②大量或者频繁进行高买低卖交易 ③进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易 ④大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报-证券从业资格证题库查看答案
证券公司应当按（&emsp;&emsp;）编制客户资产管理业务的报告，报中国证券监督管理委员会及注册地中国证监会派出机构备案。-证券从业资格证题库查看答案
根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反本法规定从事内幕交易的，处罚的情形包括()。-证券从业资格证题库查看答案
限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（&emsp;&emsp;），并应当遵循分散投资风险的原则。-证券从业资格证题库查看答案
根据《期货交易管理条例》，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（）经客户签字确认后，与客户签订书面合同。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券公司的证券交易佣金收费标准的说法，错误的是（）-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于证券公司流动性风险管理目标的说法，正确的有（） Ⅰ建立健全流动性风险管理体系 Ⅱ对流动性风险实施有效识别、计量 Ⅲ对流动性风险实施有效监测、控制 Ⅳ确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足-证券从业资格证题库查看答案