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[单选题]
下列说法正确的有( )。
①禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传
②禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益
③证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备
④证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备
A
①②③
B
①②④
C
①③④
D
①②③④
正确答案：
D
学习难度：
题目解析：
考点：本题考查业务推广和客户招揽环节的规范要求，选项①②③④均正确。
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内部控制执行效果评估每年不得少于（）次。-证券从业资格证题库
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账户存续期间证券公司营业部应每（  ）年对自然人客户信息进行一次全面核查。-证券从业资格证题库
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甲、乙、丙三人出资成立了一家有限责任公司，经营过程中，丙与丁达成协议，将丙拥有的股份全部转让给丁。丙书面通知甲和乙时，甲和乙均表示同意，并愿意购买丙的股份。有关此事的下列表述，符合《中华人民共和国公司法》规定的有()。 Ⅰ．同等条件下，甲和乙都有优先购买权 Ⅱ．同等条件下，丙可以自行决定优先购买人 Ⅲ．由甲和乙协商确定各自的购买比例 Ⅳ．如果甲和乙协商不成，丙可以将股份转让给丁-证券从业资格证题库
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下面有关公司设立方式的说法，错误的是（）。-证券从业资格证题库
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下列属于设立有限责任公司的条件有（ ）。 Ⅰ．股东符合法定人数Ⅱ．符合最低注册资本要求 Ⅲ．有公司住所Ⅳ．有公司名称-证券从业资格证题库
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下列人员中，可以成为持有公司5％以上股权的股东的是()。-证券从业资格证题库
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以下关于证券研究报告发布管理的说法，错误的是（）。-证券从业资格证题库
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在证券交易活动中传播虚假信息或者误导性信息的违法所得不足20万元的处以(  )的罚款。-证券从业资格证题库
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根据《证券公司全面风险管理规范》，下列关于全面风险管理的说法，正确的有（） I.全面风险管理包含“全员”的含义，要求证券公司董事会、经理层以及全体员工，从上到下，共同参与风险管理 II.全面风险管理包含对“全部风险”进行管理的含义，要求对各类风险进行管理 III.全面风险管理包含开展风险管理的“全部活动”的含义，要求对风险进行准确识别、审慎评估、动态监控和及时应对 IV.全面风险管理不包含对风险进行“全程管理”的含义-证券从业资格证题库
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以下(  )属于某证券公司的高级管理人员。 ①合规负责人李某 ②副总经理王某 ③独立董事孙某 ④财务负责人周某 ⑤董事会秘书陈某 ⑥执行委员会成员钱某-证券从业资格证题库
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证券公司子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（）。-证券从业资格证题库
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发生影响或者可能影响证券公司（）的重大事件，证券公司向证券监督管理机构报送临时报告，说明事件的起因，目前的状态，可能产生的后果和拟采取的相应措施 I 经营管理 II财务状况 III风险控制指标 IV客户资产安全-证券从业资格证题库
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公开发行公司债券应当符合的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币（  ）万元，有限责任公司的净资产不低于人民币（  ）万元。-证券从业资格证题库
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有限责任公司设立董事会的，董事长和副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由（ ）以上董事共同推举一名董事主持股东会会议。-证券从业资格证题库
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设立证券公司需要符合的条件有（）。 Ⅰ主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录 Ⅱ有与公司经营业务范围相应的注册资本 Ⅲ有完善的风险管理和内部控制制度 Ⅳ董事、监事、高级管理人员具备任职条件-证券从业资格证题库
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下列属于我国现有的期货品种的有（  ）。 Ⅰ 黄金 Ⅱ 铜 Ⅲ 原油 Ⅳ 玉米-证券从业资格证题库
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如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的( )，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。-证券从业资格证题库
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下列关于公募基金运作方式的说法，错误的是（ ）。-证券从业资格证题库
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有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权( )。①公司连续3年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件的②公司合并、分立、转让主要财产的③公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的④公司章程规定的解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的-证券从业资格证题库
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证券投资咨询人员存在以下( )情况的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款。 ①同时在两个或两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的 ②未以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务的 ③以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议的 ④就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不一致的；就同一问题向社会公众和其自营部门提供的咨询意见不一致，为自营业务获利的需要误导社会公众的-证券从业资格证题库
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根据下列材料，回答问题。 某企业为增值税一般纳税人，适用的增值税税率为13％，该企业2022年12月初“应付职工薪酬”科目贷方余额为500万元，12月发生的有关职工薪酬的业务资料如下： (1)以银行存款支付上月的应付职工薪酬，并按规定代扣代缴职工个人所得税22万元和个人负担的社会保险费58万元，实发工资420万元。 (2)计提供专设销售机构职工免费使用的20辆小汽车的折旧，每辆小汽车每月折旧额为500元。 (3)分配本月货币性职工薪酬300万元(未包括累计带薪缺勤相关的职工薪酬)，其中，直接生产产品人员180万元，车间管理人员50万元，企业行政管理人员40万元，专设销售机构人员30万元，该职工薪酬将于下月初支付。 (4)外购20台空气净化器作为本月生产车间工人的福利补贴发放。每台空气净化器买价1130元，其中含增值税130元，款项以银行存款支付。（提示：增值税未认证，税金可直接计入成本） (5)该企业实行累积带薪缺勤制度，期末预计10名部门经理人员和15名销售人员未使用带薪休假，预期支付的薪酬金额分别为4万元和8万元。 -初级会计师题库
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根据下面资料，回答问题 甲公司为增值税一般纳税人，适用的增值税税率为13％。2019年12月发生下列销售业务： (1)3日，向A公司销售商品1000件，每件商品的不含税标价为8万元，在此基础上，甲公司同意给予A公司10％的商业折扣。每件商品的成本为5万元。商品已发出，并开出增值税专用发票，货款已收存银行。 (2)5日，向B公司销售商品一批，开出的增值税专用发票上注明的售价为600万元，增值税税额为78万元。该批商品的成本为400万元。13日，收到B公司全部款项，并存入银行。 (3)15日，向C公司销售商品一批，开出的增值税专用发票上注明的售价为900万元，增值税税额为117万元，该批商品的成本为700万元。商品已发出，货款尚未收到。 (4)21日，收到D公司退回的当年5月所购商品的20％。该商品的售价为1000万元，成本为800万元，且于发出商品当日收到全部款项。经核查，该批商品存在质量问题，甲公司同意了D公司的退货要求。当日，收到D公司交来的税务机关开具的进货退货证明单，并开具红字增值税专用发票和支付退货款项。 (5)甲公司本年度10月1日接受一项产品安装业务，安装期为5个月，合同总收入为60万元，至年底已预收款项45万元，已实际发生的成本为28万元，用银行存款支付，估计还将发生的成本为12万元。假定上述合同对甲公司来说属于在某一时段内履行的履约义务，且履约进度能够合理确定．以已发生成本占估计总成本的比例确定履约进度。(假设不考虑增值税。) 要求：根据上述资料，分析回答下列小题。(答案中的金额单位用万元表示) -初级会计师题库
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根据下面资料，回答问题 甲公司是一家股份有限公司，为增值税一般纳税人。2020年1月1日。所有者权益总额为10000万元，其中股本6000万元，资本公积1000万元，盈余公积1200万元，未分配利润1800万元。2020年度甲公司发生如下经济业务： (1)M投资者投入自产产品一批，双方确认价值为540万元，公允价值是560万元，税务部门认定增值税为72．8万元，并开具了增值税专用发票。同时甲公司增加股本400万元，相关法律手续已办妥。 (2)经股东大会决议，并报有关部门核准，甲公司增发普通股600万股，每股面值1元，每股发行价格5元，按照发行股款的2％向证券公司支付发行费。发行款已全部收到并存入银行。 (3)因扩大经营规模需要．经股东大会批准。甲公司将盈余公积360万元转增股本。 (4)结转本年实现净利润800万元。 (5)按税后利润的10％提取法定盈余公积。 (6)向投资者宣告分配现金股利100万元。 (7)将“利润分配——提取法定盈余公积”“利润分配——应付现金股利”明细科目余额结转至“利润分配——未分配利润”明细科目。 要求：根据上述资料，不考虑其他因素，分析回答下列小题。 -初级会计师题库
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现金流量表的基本原理是以收付实现制为基础提供的会计核算资料为依据，按照权责发生制基础进行调整计算，以反映现金流量增减变动及其结果。( )-初级会计师题库
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企业购入的房地产，部分用于出租(或资本增值)、部分自用，用于出租(或资本增值)的部分应当予以单独确认。( )-初级会计师题库
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购买债权投资实际支付价款中包含的已到付息期但尚未领取的债券利息，应当计入债权投资的成本。( )-初级会计师题库
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当有确凿证据表明不能取得投资性房地产的公允价值时，投资性房地产后续计量应由公允价值模式转为成本模式。( )-初级会计师题库
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企业以自产的产品对外捐赠，由于会计核算时不做销售处理，因此不需要缴纳增值税。( )-初级会计师题库
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企业委托加工的应税消费品收回后用于直接销售的，应将受托方代收代缴的消费税计入委托加工物资的成本。( )-初级会计师题库
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对于随同商品出售而不单独计价的包装物，企业应按实际成本计入销售费用。( )-初级会计师题库
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当预付账款小于采购货物所支付的款项，收到货物时，差额部分记入“应付账款”科目的贷方。( )-初级会计师题库
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职工出差报销的火车票和餐饮费发票等都属于自制原始凭证。( )-初级会计师题库
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银行存款余额调节表，可以作为调整银行存款账面余额的记账依据。( )-初级会计师题库
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下列各项中，属于现金流量表中现金等价物的特征的有(  )。-初级会计师题库
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下列各项中，不影响企业当期营业利润的有(  )。-初级会计师题库
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下列各项中，关于生产性生物资产的表述中，正确的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中，属于期间费用的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中，计入工业企业其他业务成本的有(  )。-初级会计师题库
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企业计提固定资产折旧时，下列会计分录正确的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中，应计入其他应付款的有( )。-初级会计师题库
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