中国证监会及其派出机构依据(　　)对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。①《证券、期货投资咨询管理暂行办法》②《证券分析师执业行为准则》③《证券登记结算管理办法》④《证券经纪人管理暂行规定》-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

中国证监会及其派出机构依据(　　)对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。
①《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
②《证券分析师执业行为准则》
③《证券登记结算管理办法》
④《证券经纪人管理暂行规定》

A
①②③
B
①②
C
①③④
D
①②③④

正确答案：B 学习难度：

题目解析：

考点：本题考查证券投资咨询业务监管措施的相关法律文件。除上述两项外，还有《发布证券研究报告暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》《发布证券研究报告执业规范》等。

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下列关于证券构成要素的说法中，错误的是( )。-证券从业资格证题库查看答案
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下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
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根据《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》，金融衍生品存续期间发生的重大事件包括(&emsp;&emsp;) Ⅰ.证券公司或交易对手方破产的 Ⅱ.一方拒不履行约定义务或丧失履行能力的 Ⅲ.履约保证金或履约保障品价值低于预警阀值且未能在1个工作日内补足的 Ⅳ.金融衍生品交易系统出现重大技术故障，导致交易暂停超过1个工作日的-证券从业资格证题库查看答案
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