下列关于证券经纪业务的说法错误的是(　　)。-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

下列关于证券经纪业务的说法错误的是(　　)。

A
证券经纪业务是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动
B
证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
C
证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖
D
证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系

正确答案：C 学习难度：

题目解析：

考点：本题考查证券经纪业务相关概念的理解。按照相关规定，证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行买卖，C选项错误。

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经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（&emsp;&emsp;）元；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中2项以上的，注册资本最低限额为人民币（&emsp;&emsp;）元。-证券从业资格证题库查看答案
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以下叙述中，属于证券公司合规管理基本制度的有(&emsp;&emsp;)。 ①明确合规管理目标、基本原则、机构设置及职责、合规考核及风险隐患报告、责任追究等问题 ②审慎评估公司合规经营管理行为对证券市场的影响 ③证券公司应结合本公司实际经营情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理 ④证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规意识和职业道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规-证券从业资格证题库查看答案
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私募基金募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取的措施包括(&emsp;&emsp;)。 ①限期改正 ②吊销营业执照 ③暂停受理相关业务 ④行业内谴责-证券从业资格证题库查看答案
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净资产低于实收资本的( )的单位，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人。-证券从业资格证题库查看答案
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根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币( )万元的，必须采取承销团的形式来销售。-证券从业资格证题库查看答案
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关于上市公司的收购，收购行为完成后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。-证券从业资格证题库查看答案
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