证券从业资格证题库
首页
在线题库
个人中心
当前位置:
在线考试题库网
证券从业资格证题库
[单选题]
下列属于申请做市业务资格的材料要求的有( )。
①股票期权做市业务方案、内部管理制度文本
②负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件
③申请书
④证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告
A
①②③④
B
①②③
C
①③④
D
①④
正确答案:
A
学习难度:
题目解析:
考点:本题考查申请做市业务资格的材料要求。
证券公司申请股票期权做市业务资格,应当向中国证监会提交下列申请材料:
( 1)申请书;
(2)股东会(股东大会)或董事会关于开展股票期权做市业务的决议文件;
( 3)股票期权做市业务方案、内部管理制度文本;
(4)负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件; (5)证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告;
(6)中国证监会规定的其他申请材料。
查看正确答案与解析
上一题
下一题
领取2025证券从业资格证考前押题
提交信息
重置
提示:我们将把押题资料以短信的方式发送至您的手机
证券从业资格证相关问题
直击灵魂考点,一一破解
查看更多
下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中,正确的有( )。 Ⅰ.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行,以每个客户的名义单独立户管理 Ⅱ.客户的交易结算资金的存取,应当通过指定商业银行办理 Ⅲ.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管 Ⅳ.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法,对客户资金担保账户内的资金进行管理-证券从业资格证题库
查看答案
合规负责人发现证券公司存在违法违规行为或合规风险隐患的,应当依照公司章程规定及时向()、经营管理主要负责人报告,提出处理意见,并督促整改。-证券从业资格证题库
查看答案
有下列情形之一的,对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权( )。①公司连续3年不向股东分配利润,而公司该5年连续盈利,并且符合《公司法》规定的分配利润条件的②公司合并、分立、转让主要财产的③公司章程规定的营业期限届满,股东会会议通过决议修改章程使公司存续的④公司章程规定的解散事由出现,股东会会议通过决议修改章程使公司存续的-证券从业资格证题库
查看答案
下列关于委托交易的说法,错误的是(  )。-证券从业资格证题库
查看答案
下列有关合伙事务执行的规定,说法错误的有()。 ①委托1个或者数个合伙人执行合伙事务的,其他合伙人不再执行合伙事务 ②不执行合伙事务的合伙人有权监督执行事务合伙人执行合伙事务的情况 ③合伙协议未约定或者约定不明确的,经出席会议的合伙人过半数通过的表决方法 ④合伙协议可以约定将全部利润分配给部分合伙人或者由部分合伙人承担全部亏损-证券从业资格证题库
查看答案
下列有关利润分配的说法,错误的是()。-证券从业资格证题库
查看答案
(  )是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。-证券从业资格证题库
查看答案
下面有关公司设立方式的说法,错误的是()。-证券从业资格证题库
查看答案
下列说法正确的有( )。①禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传②禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益③证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备④证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务和客户招揽的,应当提前5个工作日向举办地证监局报备-证券从业资格证题库
查看答案
股份有限公司不得收购本公司股份。但是,有下列()情形的,可以收购。 ①减少公司注册资本 ②与持有本公司股份的其他公司合并 ③将股份用于员工持股计划或者股权激励 ④股东因对股东大会作出的公司合并决议持异议的,要求公司收购其股份-证券从业资格证题库
查看答案
从业人员拒绝协会调查或者检查的,或者所聘用机构拒绝配合调查的,下列说法正确的有(  )。 Ⅰ.由协会责令改正 Ⅱ.拒不改正的,给予纪律处分 Ⅲ.情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执业3—12个月,或吊销其执业证书的处罚 Ⅳ.对机构单处或者并处警告、5万元以下罚款-证券从业资格证题库
查看答案
属于基金托管业务基本规范的有(  )。 ①资产独立 ②业务隔离 ③资金存管 ④保值增值 ⑤估值复核-证券从业资格证题库
查看答案
下列关于公募基金运作方式的说法,正确的有()。 Ⅰ公募基金必须设立开放期 Ⅱ开放式基金的基金份额总额不固定 Ⅲ封闭式基金的基金份额持有人在基金合同期限内不得申请赎回 Ⅳ开放式基金的基金份额可以在基金合同约定的场所申购或者赎回-证券从业资格证题库
查看答案
评估普通投资者风险承受能力的主要因素有(  )。 ①财务状况 ②投资知识 ③投资目标 ④投资水平 ⑤风险偏好-证券从业资格证题库
查看答案
证券公司对融资融券业务要实行(  )管理。-证券从业资格证题库
查看答案
中国证券业协会发布的《融资融券业务交易风险揭示书必备条款》基本内容包含( )。 ①提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险 ②提示客户在开户从事融资融券交易前,必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格 ③提示客户在从事融资融券交易期间,如果其信用资质状况降低,证券公司会相应降低对其的授信额度 ④提示客户应妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码等资料-证券从业资格证题库
查看答案
下列属于证券公司各类业务内部控制的主要内容的是() ①经纪业务内部控制 ②自营业务内部控制 ③投资银行业务内部控制 ④受托投资管理业务内部控制 ⑤研究咨询业务内部控制-证券从业资格证题库
查看答案
公开发行公司债券,发行人应当指定专项账户,用于公司债券募集资金的( )。①接收②存储③划转④本息偿付-证券从业资格证题库
查看答案
证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励,应当将被考核人员(  )等作为考核的重要内容。 Ⅰ.行为的合规性Ⅱ.服务的效率性 Ⅲ.客户投诉情况Ⅳ.服务的适当性-证券从业资格证题库
查看答案
(  )对自营业务规定具体的风险控制措施.并报中国证监会备案。-证券从业资格证题库
查看答案
最新问题
直击灵魂考点,一一破解
查看更多
根据下列材料,回答问题。 某企业为增值税一般纳税人,适用的增值税税率为13%,该企业2022年12月初“应付职工薪酬”科目贷方余额为500万元,12月发生的有关职工薪酬的业务资料如下: (1)以银行存款支付上月的应付职工薪酬,并按规定代扣代缴职工个人所得税22万元和个人负担的社会保险费58万元,实发工资420万元。 (2)计提供专设销售机构职工免费使用的20辆小汽车的折旧,每辆小汽车每月折旧额为500元。 (3)分配本月货币性职工薪酬300万元(未包括累计带薪缺勤相关的职工薪酬),其中,直接生产产品人员180万元,车间管理人员50万元,企业行政管理人员40万元,专设销售机构人员30万元,该职工薪酬将于下月初支付。 (4)外购20台空气净化器作为本月生产车间工人的福利补贴发放。每台空气净化器买价1130元,其中含增值税130元,款项以银行存款支付。(提示:增值税未认证,税金可直接计入成本) (5)该企业实行累积带薪缺勤制度,期末预计10名部门经理人员和15名销售人员未使用带薪休假,预期支付的薪酬金额分别为4万元和8万元。 -初级会计师题库
查看答案
根据下面资料,回答问题 甲公司为增值税一般纳税人,适用的增值税税率为13%。2019年12月发生下列销售业务: (1)3日,向A公司销售商品1000件,每件商品的不含税标价为8万元,在此基础上,甲公司同意给予A公司10%的商业折扣。每件商品的成本为5万元。商品已发出,并开出增值税专用发票,货款已收存银行。 (2)5日,向B公司销售商品一批,开出的增值税专用发票上注明的售价为600万元,增值税税额为78万元。该批商品的成本为400万元。13日,收到B公司全部款项,并存入银行。 (3)15日,向C公司销售商品一批,开出的增值税专用发票上注明的售价为900万元,增值税税额为117万元,该批商品的成本为700万元。商品已发出,货款尚未收到。 (4)21日,收到D公司退回的当年5月所购商品的20%。该商品的售价为1000万元,成本为800万元,且于发出商品当日收到全部款项。经核查,该批商品存在质量问题,甲公司同意了D公司的退货要求。当日,收到D公司交来的税务机关开具的进货退货证明单,并开具红字增值税专用发票和支付退货款项。 (5)甲公司本年度10月1日接受一项产品安装业务,安装期为5个月,合同总收入为60万元,至年底已预收款项45万元,已实际发生的成本为28万元,用银行存款支付,估计还将发生的成本为12万元。假定上述合同对甲公司来说属于在某一时段内履行的履约义务,且履约进度能够合理确定.以已发生成本占估计总成本的比例确定履约进度。(假设不考虑增值税。) 要求:根据上述资料,分析回答下列小题。(答案中的金额单位用万元表示) -初级会计师题库
查看答案
根据下面资料,回答问题 甲公司是一家股份有限公司,为增值税一般纳税人。2020年1月1日。所有者权益总额为10000万元,其中股本6000万元,资本公积1000万元,盈余公积1200万元,未分配利润1800万元。2020年度甲公司发生如下经济业务: (1)M投资者投入自产产品一批,双方确认价值为540万元,公允价值是560万元,税务部门认定增值税为72.8万元,并开具了增值税专用发票。同时甲公司增加股本400万元,相关法律手续已办妥。 (2)经股东大会决议,并报有关部门核准,甲公司增发普通股600万股,每股面值1元,每股发行价格5元,按照发行股款的2%向证券公司支付发行费。发行款已全部收到并存入银行。 (3)因扩大经营规模需要.经股东大会批准。甲公司将盈余公积360万元转增股本。 (4)结转本年实现净利润800万元。 (5)按税后利润的10%提取法定盈余公积。 (6)向投资者宣告分配现金股利100万元。 (7)将“利润分配——提取法定盈余公积”“利润分配——应付现金股利”明细科目余额结转至“利润分配——未分配利润”明细科目。 要求:根据上述资料,不考虑其他因素,分析回答下列小题。 -初级会计师题库
查看答案
现金流量表的基本原理是以收付实现制为基础提供的会计核算资料为依据,按照权责发生制基础进行调整计算,以反映现金流量增减变动及其结果。( )-初级会计师题库
查看答案
企业购入的房地产,部分用于出租(或资本增值)、部分自用,用于出租(或资本增值)的部分应当予以单独确认。( )-初级会计师题库
查看答案
购买债权投资实际支付价款中包含的已到付息期但尚未领取的债券利息,应当计入债权投资的成本。( )-初级会计师题库
查看答案
当有确凿证据表明不能取得投资性房地产的公允价值时,投资性房地产后续计量应由公允价值模式转为成本模式。( )-初级会计师题库
查看答案
企业以自产的产品对外捐赠,由于会计核算时不做销售处理,因此不需要缴纳增值税。( )-初级会计师题库
查看答案
企业委托加工的应税消费品收回后用于直接销售的,应将受托方代收代缴的消费税计入委托加工物资的成本。( )-初级会计师题库
查看答案
对于随同商品出售而不单独计价的包装物,企业应按实际成本计入销售费用。( )-初级会计师题库
查看答案
当预付账款小于采购货物所支付的款项,收到货物时,差额部分记入“应付账款”科目的贷方。( )-初级会计师题库
查看答案
职工出差报销的火车票和餐饮费发票等都属于自制原始凭证。( )-初级会计师题库
查看答案
银行存款余额调节表,可以作为调整银行存款账面余额的记账依据。( )-初级会计师题库
查看答案
下列各项中,属于现金流量表中现金等价物的特征的有(  )。-初级会计师题库
查看答案
下列各项中,不影响企业当期营业利润的有(  )。-初级会计师题库
查看答案
下列各项中,关于生产性生物资产的表述中,正确的有( )。-初级会计师题库
查看答案
下列各项中,属于期间费用的有( )。-初级会计师题库
查看答案
下列各项中,计入工业企业其他业务成本的有(  )。-初级会计师题库
查看答案
企业计提固定资产折旧时,下列会计分录正确的有( )。-初级会计师题库
查看答案
下列各项中,应计入其他应付款的有( )。-初级会计师题库
查看答案
支付方式
微信
支付宝
支付金额
¥
3380.00元
确定付款
我已同意在线考试题库网
《服务协议》
请输入你的问题
提交