证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有以下(　　)情形的，中国证监会应当从重处理。①连续或者多次违反该规定②违反该规定后及时报告③涉及金额较大④曾为公职人员-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有以下(　　)情形的，中国证监会应当从重处理。
①连续或者多次违反该规定
②违反该规定后及时报告
③涉及金额较大
④曾为公职人员

A
①②③
B
②③④
C
①③④
D
①②④

正确答案：C 学习难度：

题目解析：

考点：本题考查违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的从重处理情形，违反规定能及时报告不属于从重处理情形。

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按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十六条的规定，利用未公开信息交易案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉(　　)。①证券交易成交额累计达到30万元的②期货交易占用保证金数额累计达到20万元的③获利或者避免损失数额累计达到20万元的④多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的-证券从业资格证题库查看答案
证券公司合规负责人由（）决定聘任、解聘。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券公司柜台市场业务的说法，错误的有(&emsp;&emsp;)。 &emsp;I.证券公司柜台交易，是指证券公司与特定交易对手方在集中交易场所进行交易或为投资者在集中交易场所进行交易提供服务的行为 &emsp;II.证券公司与特定交易对手方进行柜台交易，应取得证券经纪业务资格 &emsp;III.证券公司开展柜台市场业务应遵循诚实信用、公平自愿的原则 &emsp;IV.证券公司开展柜台市场业务，应遵守中国证监会制定的《证券公司柜台交易业务规范》《证券公司柜台市场管理办法(试行)》等相关法律法规-证券从业资格证题库查看答案
净资产低于实收资本的( )的单位，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人。-证券从业资格证题库查看答案
收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，对收购人或其控股股东的(&emsp;&emsp;)给予警告，并处罚3万元以上30万元以下的罚款。 Ⅰ.法定代表人 Ⅱ.稽核部门负责人 Ⅲ.直接负责的主管人员 Ⅳ.其他直接负责人员-证券从业资格证题库查看答案
下列关于股份有限公司监事会的说法中，正确的有（　　）。 Ⅰ．股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人 Ⅱ．监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1／3 Ⅲ．监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生 Ⅳ．监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生-证券从业资格证题库查看答案
(　　)主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方案设计、交易估值、提出专业意见等专业服务。-证券从业资格证题库查看答案
证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后（&emsp;&emsp;）日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。-证券从业资格证题库查看答案
个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 Ⅱ．证券业执业证书 Ⅲ．申请报告 Ⅳ．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函-证券从业资格证题库查看答案
下列选项中，可以动用客户的交易结算资金的情形有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．客户进行证券的申购 Ⅱ．客户提款 Ⅲ．客户支付与证券交易有关的佣金 Ⅳ．客户支付企业所得税款-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券公司风险处置条例》规定，有下列（）情形的机构或者人员，禁止参与处置证券公司风险工作。 ①曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉 ②未涉嫌严重违法正在被行政管理部门立案稽查或者曾因严重违法行为受到行政处罚超过3年 ③仍处于证券市场禁入期 ④内部控制薄弱、存在重大风险隐患 ⑤与被处置证券公司处置事项有利害关系-证券从业资格证题库查看答案
承销团至少由（&emsp;）名以上的承销商组成。-证券从业资格证题库查看答案
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上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的处罚措施有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．责令改正 Ⅱ．对直接负责的主管人员，处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅲ．上市公司的控股股东指使从事该违法行为的，处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅳ．上市公司的实际控制人指使从事该违法行为的，处以5万元以上30万元以下的罚款-证券从业资格证题库查看答案
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下列关于董事长的产生办法的说法中，正确的是（　　）。-证券从业资格证题库查看答案
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