以下非公开发行公司债券的主体，可以自行销售的有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ 取得证券承销业务资格的证券公司 Ⅱ 中国证券金融股份有限公司 Ⅲ 仅有证券经纪业务资格的证券公司 Ⅳ 证券投资咨询公司 -证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

以下非公开发行公司债券的主体，可以自行销售的有（）。
Ⅰ 取得证券承销业务资格的证券公司
Ⅱ 中国证券金融股份有限公司
Ⅲ 仅有证券经纪业务资格的证券公司
Ⅳ 证券投资咨询公司

A
Ⅰ Ⅱ
B
Ⅰ Ⅳ
C
Ⅱ Ⅲ
D
Ⅱ Ⅳ

正确答案：A 学习难度：

题目解析：

《公司债券发行与交易管理办法》(2015年修订)第33条第2款规定，取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份有限公司及中国证监会认可的其他机构非公开发行公司债券可以自行销售。

查看正确答案与解析

上一题下一题

证券从业资格证相关问题直击灵魂考点，一一破解查看更多

根据《上市公司信息披露指引第4号——员工持股计划》，下列关于深交所员工持股计划的说法，正确的有（）。 Ⅰ．上市公司董事会审议员工持股计划相关事项时，拟参加员工持股计划的董事及与其存在关联关系的董事应当回避。出席董事会的非关联董事人数不足3人的，上市公司应当将该事项直接提交股东大会审议 Ⅱ．上市公司应当在董事会审议通过员工持股计划草案后及时披露董事会决议、员工持股计划草案、独立董事意见、监事会意见等文件 Ⅲ．独立董事和监事会应当就公司是否以摊派、强行分配等方式强制员工参加持股计划等事项发表意见 Ⅳ．员工持股计划方案应当经出席会议的非关联股东所持表决权的三分之一以上通过-证券从业资格证题库查看答案
按照企业所得税口径应该确认为收入的包括下面那些（　　）。 Ⅰ．以产品发放股利 Ⅱ．以产品发放福利或者奖金 Ⅲ．以自身产品作为固定资产投入再生产 Ⅳ．房地产企业将自身开发房屋用作办公场所-证券从业资格证题库查看答案
A公司持有B公司30％股权，对B公司生产经营具有重大影响，采用权益法核算对B公司的长期股权投资，以下哪些情形下A公司在B公司实现利润时可以B公司账面净利润为基础计算确认投资损益（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ A公司无法合理确定取得投资时B公司各项可辨认资产的公允价值 Ⅱ 为计算方便直接以B公司账面净利润为基础计算确认投资损益 Ⅲ 投资时B公司可辨认资产的公允价值与其账面价值相比，差额不具重要性 Ⅳ 因不可抗力，在投资时A公司无法取得B公司相关资料 -证券从业资格证题库查看答案
甲公司系乙公司母公司，2009年8月甲公司向乙公司销售一批货物，甲公司确认收入5万元，成本为3万元，期末甲公司未收到乙公司5万元货款，截至期末该批货物乙公司已向外销售了60％，取得销售收入为8万元，结转成本3万元，已收到款项。则以下说法正确的是（　　）。 Ⅰ．合并报表应确认收入8万元Ⅱ．合并报表应确认成本8万元 Ⅲ．合并报表存货为1．2万元Ⅳ．合并报表应收账款为5万元-证券从业资格证题库查看答案
在股东大会会议通知发出后，以下可以提出临时股东大会议案的有（　　）。 Ⅰ．甲持股3％Ⅱ．乙持股2％与丙持股1.5％联合提出 Ⅲ．董事会Ⅳ．监事会-证券从业资格证题库查看答案
下列关于上市公司收购母公司资产的说法中，正确的有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ 上市公司收购母公司资产属于关联交易 Ⅱ 上市公司收购母公司资产必须聘请独立财务顾问发布独立财务顾问报告 Ⅲ 上市公司收购母公司资产要通过董事会(关联董事要回避)和股东大会(关联股东要回避)审议 Ⅳ 上市公司收购母公司资产属于非关联交易 -证券从业资格证题库查看答案
根据《优先股试点管理办法》，下列关于上市公司发行优先股条件的说法，正确的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
甲上市公司2016年1月1日持有乙公司30％的股权，对乙公司有重大影响，采用权益法核算此项投资。取得投资时，乙公司一项固定资产公允价值为1000万元，账面价值600万元，尚可使用年限为10年，净残值为0，按平均年限法计提折旧。一项无形资产公允价值为600万元，账面价值为400万元，预计尚可使用年限为5年按直线法摊销。除此之外，乙公司其他资产和负债的公允价值和账面价值相等。2016年5月甲公司将一批存货销售给乙公司，售价为400万元，成本200万元，截止2016年年末，乙公司将该批存货的40％销售给独立第三方乙公司，2016年度实现净利润为1200万元。不考虑其他因素，固定资产折旧和无形资产摊销均影响损益。2016年甲公司应确认的投资收益为（&emsp;&emsp;）万元。-证券从业资格证题库查看答案
下列说法中，在其他情况不变的情况下，导致安全边际量和盈亏平衡销量同时变动的是（　　）。 Ⅰ．销售价格提高Ⅱ．变动成本降低Ⅲ．产销量增加Ⅳ．降低固定成本-证券从业资格证题库查看答案
以下说法正确的有（）。 Ⅰ 证券公司从业人员，在证券承销期内和期满后6个月内，不得买卖该证券，超过6个月后可以买卖该证券 Ⅱ 证券交易所从业人员在任期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票 Ⅲ 为上市公司出具审计报告的注册会计师，自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内，不得买卖该证券 Ⅳ 为上市公司出具审计报告的注册会计师，自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后6个月内，不得买卖该证券 Ⅴ 为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该证券承销期内和期满后6个月内，不得买卖该证券-证券从业资格证题库查看答案
根据《上市公司非公开发行股票实施细则》，下列符合上市公司非公开发行股票的认购邀请书发送对象要求的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
以下关于在债务融资工具存续期内，企业能及时披露的可能影响其偿债能力的重大事项包括（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ 企业名称、经营方针和经营范围发生重大变化 Ⅱ 企业发生大额赔偿责任或因赔偿责任影响正常生产经营且难以消除的 Ⅲ 企业发生超过净资产10%以上的重大亏损或重大损失 Ⅳ 企业三分之一以上董事、三分之二以上监事、董事长或者总经理发生变动-证券从业资格证题库查看答案
根据《上市公司股权激励管理办法》，上市公司存在下列哪些情形时，不得实行股权激励。（） Ⅰ 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具保留意见的审计报告 Ⅱ 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见的审计报告 Ⅲ 上市后最近36个月内出现未按公开承诺进行利润分配的情形 Ⅳ 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见的审计报告 Ⅴ 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见的审计报告-证券从业资格证题库查看答案
主板公司应当在每个会计年度的上半年结束之日起（）个月内将半年度报告全文在证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的报刊依法开办的网站披露，将半年度报告摘要在证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的报刊披露。-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于证券公司投资银行类业务立项阶段内部控制的说法，正确的有（）。 Ⅰ 未经立项审议通过的投资银行类项目，证券公司不得与客户签订正式业务合同 Ⅱ 每次参加立项审议的委员人数不得少于2人 Ⅲ 每次参加立项审议的委员中来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1/3 Ⅳ 同意立项的决议应当至少经1/2以上的参会立项委员表决通过 Ⅴ 立项委员不得参与其负责或可能存在利益冲突项目的表决-证券从业资格证题库查看答案
甲公司2015年度财务报告批准报出日为2016年3月30日，实际对外公布日期为2016年4月3日。该公司2016年发生的下列事项中，应作为资产负债表日后调整事项的有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ 3月1日发现2015年10月一项固定资产尚未入账 Ⅱ 4月2日甲公司从银行借入8000万元长期借款签订重大资产抵押合同 Ⅲ 2月1日，与丁公司签订的债务重组协议执行完毕，该协议是甲公司与丁公司于2016年1月5日签订 Ⅳ 3月10日甲公司被法院判决败诉，并要求支付赔款1000万，此项诉讼是甲公司2015年的未决诉讼，甲公司已于2015年末确认预计负债600万元 -证券从业资格证题库查看答案
以下资产中，需每年年度终了进行减值测试的有（）。 Ⅰ 固定资产 Ⅱ 使用寿命不确定的无形资产 Ⅲ 因企业合并形成的商誉 Ⅳ 投资性房地产-证券从业资格证题库查看答案
属于职工薪酬范围的有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ 企业以自己的产品发放给职工作为福利 Ⅱ 企业租赁房屋供职工无偿居住 Ⅲ 个人储蓄性养老保险 Ⅳ 因解除与职工的劳动关系给予的补偿 -证券从业资格证题库查看答案
发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市，应当按照（）制定的信息披露规则，编制并披露招股说明书，保证相关信息真实、准确、完整。-证券从业资格证题库查看答案
公司只生产一种产品，变动成本率60％，盈亏临界点作业率30％，那么息税前经营利润率为（　　）。-证券从业资格证题库查看答案