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[单选题]
业务留痕是证券公司各项业务的基本要求其作用包括()。
Ⅰ作为供客户随时查阅的资料
Ⅱ作为日后纠纷处理的证据
Ⅲ作为证券投资顾问业绩考核的依据
Ⅳ公司规范管理、档案管理的要求
A
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅳ
正确答案:
C
学习难度:
题目解析:
本题考查业务留痕的作用。业务留痕是证券公司各项业务的基本要求,关于业务留痕的要点包括客户资料的保存、投资建议的保存。业务留痕的作用主要包括:(1)可作为投资顾问业绩考核的依据;(2)可作为日后纠纷的证据;(3)是公司规范管理、档案管理的要求。Ⅰ项说法错误,业务留痕资料属于证券公司内部资料,客户不可以随时查阅。故本题选C选项。
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按照证券投资顾问业务暂行规定的要求,证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问(  )等环节实行留痕管理。 Ⅰ.业务推广Ⅱ.协议签订Ⅲ.服务提供Ⅳ.客户回访-证券从业资格证题库
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中国证监会颁布的《发布证券研究报告暂行规定》中对证券研究报告发布机构做出相关要求,下列说法正确的有(  )。 Ⅰ.发布证券研究报告时,应当遵守法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》 Ⅱ.应当公平对待其发布对象,但在特定条件下可优先将资料提供给特定对象 Ⅲ.为了实现信息的保密性,不鼓励证券分析师通过公众媒体发表评论意见 Ⅳ.应当对发布的时间、方式、内容、对象和审阅过程实行留痕管理-证券从业资格证题库
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下列关于棒形图的说法中,正确的有( )。 Ⅰ 棒形图只记录收盘价一个价格 Ⅱ 棒形图的运用多与成交量相配合 Ⅲ 以棒体的分布反映证券价格的走势 Ⅳ 不仅能反映一般线形图反映的全部内容,而且还能反映每日证券成交的价格差-证券从业资格证题库
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制定有效的流动性风险应急计划应符合的要求包括(  )。 Ⅰ.合理设定应急计划触发条件 Ⅱ.充分考虑流动性转移限制 Ⅲ.规定应急程序和措施 Ⅳ.明确各参与人的权限、职责及报告路径-证券从业资格证题库
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利率风险具体有(  )。 Ⅰ、 重新定价风险 Ⅱ、 收益率曲线风险 III、 基准风险 Ⅳ、 期权性风险 Ⅴ. 商品价格风险-证券从业资格证题库
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某客户在构建投资组合时首先研究了宏观经济,发现国家非常鼓励新型科技产业的发展,于是通过行业比较分析,选择了生物制药和新能源两个行业,接下来,通过对其中重点上市公司调研,并进行财务与估值分析,最终选定了股票投资组合池,在选择入市时点时,还仔细参考了股市的量价变化。那么,此客户所采取的分析方法有(  )。 Ⅰ 宏观分析法和量化分析法 Ⅱ 自上而下的基本面分析法 Ⅲ 自下而上的基本面分析法 Ⅳ 技术分析法-证券从业资格证题库
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以下属于财产保险的是() I 人身意外伤害险 II 财产损失保险 III 责任保险 IV 信用保险-证券从业资格证题库
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判断某个行业所处的实际生命周期阶段时,综合考察的方面包括()。 Ⅰ.行业规模 Ⅱ.产出增长率 Ⅲ.利润率水平 Ⅳ.资本进退-证券从业资格证题库
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金融衍生工具是价格取决于( )价格变动的派生产品。 -证券从业资格证题库
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根据《证券投资顾问业务暂行规定》,下列有关证券公司、证券投资咨询机构及其人员的行为中,错误的有(  )。 Ⅰ 通过报刊作出持有具体证券的投资建议 Ⅱ 以公司账户向客户收取证券投资顾问服务费用 Ⅲ 对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传 Ⅳ 通过媒体对具体证券发表评论意见-证券从业资格证题库
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道氏理论的主要观点有( )。 Ⅰ 市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为 Ⅱ 开盘价是最重要的价格 Ⅲ 市场波动具有三种趋势,即主要趋势、次要趋势和短暂趋势 Ⅳ 收盘价是最重要的价格-证券从业资格证题库
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股票的收益来源主要有()。 Ⅰ.公益捐赠 Ⅱ.股票流通 Ⅲ.政府补贴 Ⅳ.股份公司-证券从业资格证题库
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常见的战略性投资策略包括( )。 Ⅰ.买入持有策略Ⅱ.交易型策略 Ⅲ.投资组合保险策略Ⅳ.固定比例策略-证券从业资格证题库
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证券市场线方程表明,在市场均衡时,(  )。  Ⅰ.收益包含承担系统风险的补偿  Ⅱ.系统风险的价格是市场组合期望收益率与无风险利率的差额  Ⅲ.所有证券或组合的单位系统风险补偿相等  Ⅳ.期望收益率相同的证券具有相同的贝塔(β)系数-证券从业资格证题库
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证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问(  )等环节实行留痕管理。 Ⅰ业务推广 Ⅱ 协议签订 Ⅲ 服务提供 Ⅳ 客户回访 V投诉处理-证券从业资格证题库
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证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据。投资建议的依据包括( ) Ⅰ 证券研究报告 Ⅱ 基于证券研究报告形成的投资分析意见 Ⅲ 基于理论模型形成的投资分析意见 Ⅳ 基于分析方法形成的投资分析意见-证券从业资格证题库
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股指期货理论价格的决定主要取决于( )。 Ⅰ 期货指数水平Ⅱ 构成指数的成分股股息收益 Ⅲ 利率水平Ⅳ 距离合约到期的时间 -证券从业资格证题库
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目前,证券投资分析所采用的方法主要有( )。 Ⅰ.基本分析法Ⅱ.技术分析法Ⅲ.量化分析法Ⅳ.概率分析法-证券从业资格证题库
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下列关于GDP与证券市场波动关系的表述,错误的是( )。 -证券从业资格证题库
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保险人对风险的选择主要表现在()。 Ⅰ选择风险程度较低的标的承保 Ⅱ尽量选择同质风险的标的承保 Ⅲ淘汰那些超出可保风险条件的保险标的 Ⅳ淘汰那些超出可保范围的保险标的-证券从业资格证题库
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根据下列材料,回答问题。 某企业为增值税一般纳税人,适用的增值税税率为13%,该企业2022年12月初“应付职工薪酬”科目贷方余额为500万元,12月发生的有关职工薪酬的业务资料如下: (1)以银行存款支付上月的应付职工薪酬,并按规定代扣代缴职工个人所得税22万元和个人负担的社会保险费58万元,实发工资420万元。 (2)计提供专设销售机构职工免费使用的20辆小汽车的折旧,每辆小汽车每月折旧额为500元。 (3)分配本月货币性职工薪酬300万元(未包括累计带薪缺勤相关的职工薪酬),其中,直接生产产品人员180万元,车间管理人员50万元,企业行政管理人员40万元,专设销售机构人员30万元,该职工薪酬将于下月初支付。 (4)外购20台空气净化器作为本月生产车间工人的福利补贴发放。每台空气净化器买价1130元,其中含增值税130元,款项以银行存款支付。(提示:增值税未认证,税金可直接计入成本) (5)该企业实行累积带薪缺勤制度,期末预计10名部门经理人员和15名销售人员未使用带薪休假,预期支付的薪酬金额分别为4万元和8万元。 -初级会计师题库
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根据下面资料,回答问题 甲公司为增值税一般纳税人,适用的增值税税率为13%。2019年12月发生下列销售业务: (1)3日,向A公司销售商品1000件,每件商品的不含税标价为8万元,在此基础上,甲公司同意给予A公司10%的商业折扣。每件商品的成本为5万元。商品已发出,并开出增值税专用发票,货款已收存银行。 (2)5日,向B公司销售商品一批,开出的增值税专用发票上注明的售价为600万元,增值税税额为78万元。该批商品的成本为400万元。13日,收到B公司全部款项,并存入银行。 (3)15日,向C公司销售商品一批,开出的增值税专用发票上注明的售价为900万元,增值税税额为117万元,该批商品的成本为700万元。商品已发出,货款尚未收到。 (4)21日,收到D公司退回的当年5月所购商品的20%。该商品的售价为1000万元,成本为800万元,且于发出商品当日收到全部款项。经核查,该批商品存在质量问题,甲公司同意了D公司的退货要求。当日,收到D公司交来的税务机关开具的进货退货证明单,并开具红字增值税专用发票和支付退货款项。 (5)甲公司本年度10月1日接受一项产品安装业务,安装期为5个月,合同总收入为60万元,至年底已预收款项45万元,已实际发生的成本为28万元,用银行存款支付,估计还将发生的成本为12万元。假定上述合同对甲公司来说属于在某一时段内履行的履约义务,且履约进度能够合理确定.以已发生成本占估计总成本的比例确定履约进度。(假设不考虑增值税。) 要求:根据上述资料,分析回答下列小题。(答案中的金额单位用万元表示) -初级会计师题库
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根据下面资料,回答问题 甲公司是一家股份有限公司,为增值税一般纳税人。2020年1月1日。所有者权益总额为10000万元,其中股本6000万元,资本公积1000万元,盈余公积1200万元,未分配利润1800万元。2020年度甲公司发生如下经济业务: (1)M投资者投入自产产品一批,双方确认价值为540万元,公允价值是560万元,税务部门认定增值税为72.8万元,并开具了增值税专用发票。同时甲公司增加股本400万元,相关法律手续已办妥。 (2)经股东大会决议,并报有关部门核准,甲公司增发普通股600万股,每股面值1元,每股发行价格5元,按照发行股款的2%向证券公司支付发行费。发行款已全部收到并存入银行。 (3)因扩大经营规模需要.经股东大会批准。甲公司将盈余公积360万元转增股本。 (4)结转本年实现净利润800万元。 (5)按税后利润的10%提取法定盈余公积。 (6)向投资者宣告分配现金股利100万元。 (7)将“利润分配——提取法定盈余公积”“利润分配——应付现金股利”明细科目余额结转至“利润分配——未分配利润”明细科目。 要求:根据上述资料,不考虑其他因素,分析回答下列小题。 -初级会计师题库
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现金流量表的基本原理是以收付实现制为基础提供的会计核算资料为依据,按照权责发生制基础进行调整计算,以反映现金流量增减变动及其结果。( )-初级会计师题库
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企业购入的房地产,部分用于出租(或资本增值)、部分自用,用于出租(或资本增值)的部分应当予以单独确认。( )-初级会计师题库
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购买债权投资实际支付价款中包含的已到付息期但尚未领取的债券利息,应当计入债权投资的成本。( )-初级会计师题库
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当有确凿证据表明不能取得投资性房地产的公允价值时,投资性房地产后续计量应由公允价值模式转为成本模式。( )-初级会计师题库
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企业以自产的产品对外捐赠,由于会计核算时不做销售处理,因此不需要缴纳增值税。( )-初级会计师题库
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企业委托加工的应税消费品收回后用于直接销售的,应将受托方代收代缴的消费税计入委托加工物资的成本。( )-初级会计师题库
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对于随同商品出售而不单独计价的包装物,企业应按实际成本计入销售费用。( )-初级会计师题库
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当预付账款小于采购货物所支付的款项,收到货物时,差额部分记入“应付账款”科目的贷方。( )-初级会计师题库
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职工出差报销的火车票和餐饮费发票等都属于自制原始凭证。( )-初级会计师题库
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银行存款余额调节表,可以作为调整银行存款账面余额的记账依据。( )-初级会计师题库
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下列各项中,属于现金流量表中现金等价物的特征的有(  )。-初级会计师题库
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下列各项中,不影响企业当期营业利润的有(  )。-初级会计师题库
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下列各项中,关于生产性生物资产的表述中,正确的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中,属于期间费用的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中,计入工业企业其他业务成本的有(  )。-初级会计师题库
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企业计提固定资产折旧时,下列会计分录正确的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中,应计入其他应付款的有( )。-初级会计师题库
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