有下列情形之一的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施：
   (1)主动消除或者减轻违法行为危害后果的；
   (2)配合查处违法行为有立功表现的；
   (3)受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的；
   (4)其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。
   共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，中国证监会可以比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。