限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（&emsp;）。 -证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。

A
10％
B
15％
C
20％
D
25％

正确答案：C 学习难度：

题目解析：

【本题知识点已过期】限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20％，并应当遵循分散投资风险的原则。

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证券公司应当按（&emsp;&emsp;）编制客户资产管理业务的报告，报中国证券监督管理委员会及注册地中国证监会派出机构备案。-证券从业资格证题库查看答案
根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括( )。 Ⅰ．对合伙企业进行管理 Ⅱ．对证券交易活动进行管理 Ⅲ．对证券从业者进行行业限制 Ⅳ．对会员进行管理-证券从业资格证题库查看答案
财务与会计人员禁止从事（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．承担与本职岗位有冲突的工作 Ⅱ．违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行 Ⅲ．未经授权动用本单位的资金、财产 Ⅳ．损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料-证券从业资格证题库查看答案
下列属于全体工作人员的合规管理职责的是（）。 I 主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则 II根据公司要求，签署并信守相关合规承诺 III 在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性 IV 在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险-证券从业资格证题库查看答案
证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向()申请保荐机构资格。-证券从业资格证题库查看答案
获得批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围变更登记，向(&emsp;&emsp;)申请换发经营证券业务许可证。-证券从业资格证题库查看答案
承销机构在承销公司债券过程中，有下列行为（）的，中国证监会可以对承销机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取《公司债券发行与交易管理办法》第六十八条规定的相关监管措施；情节严重的，依照《证券法》第一百八十四条予以处罚。 ①未勤勉尽责，违反《公司债券发行与交易管理办法》第四十一条规定的行为 ②以不正当竞争手段招揽承销业务 ③未按《公司债券发行与交易管理办法》及相关规定要求披露有关文件 ④未按照事先披露的原则和方式配售公司债券，或其他未依照披露文件实施的行为 ⑤未按照《公司债券发行与交易管理办法》及相关规定要求保留推介、定价、配售等承销过程中相关资料-证券从业资格证题库查看答案
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（　　）。 Ⅰ．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 Ⅱ．受托从事的介绍业务范围 Ⅲ．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式 Ⅳ．交易结算结果查询方式-证券从业资格证题库查看答案
下列说法正确的有(&emsp;&emsp;)。 ①证券分析师参加媒体组织的研究评价活动，应当经所在公司同意，秉承公平竞争的原则，不得以不正当手段争取较高的研究评价结果 ②证券分析师应当相互尊重，共同维护行业声誉，不得在公众场合及媒体上发表贬低、损害同行声誉的言论，不得以不正当手段与同行竞争 ③证券分析师明知特定客户，公司内部其他部门的要求或拟委托的事项违反了法律、法规、中国证监会监管规定、行业自律规则以及公司管理制度的，应当予以拒绝，并及时向公司报告 ④证券分析师应当珍惜职业称号和职业声誉，以真实姓名执业-证券从业资格证题库查看答案
下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有(&emsp;&emsp;) Ⅰ.李某最高学历为高中，并通过证券分析师资格考试 Ⅱ.董某进入证券行业刚满一年 Ⅲ.付某为美国国籍 Ⅳ.侯某仅通过证券从业资格考试一门科目1-证券从业资格证题库查看答案
应记入处罚处分信息的有（）。 Ⅰ 中国证券业协会实施的自律惩戒措施 Ⅱ 中证机构间报价系统股份有限公司实施的自律惩戒措施 Ⅲ 地方性证券业协会实施的自律惩戒措施 Ⅳ 中国证券业协会会员对本单位从业人员作出的处罚处分-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于证券公司流动性风险管理目标的说法，正确的有（） Ⅰ建立健全流动性风险管理体系 Ⅱ对流动性风险实施有效识别、计量 Ⅲ对流动性风险实施有效监测、控制 Ⅳ确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足-证券从业资格证题库查看答案
下列不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
符合下列哪一种情形的，为公开发行(　　)。①向不特定对象发行证券的②向特定对象发行证券累计超过150人的③法律、行政法规规定的其他发行行为④向特定对象发行证券累计超过200人的-证券从业资格证题库查看答案
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括(&emsp;&emsp;)。 ①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动 ②利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益 ③保守所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务 ④向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺-证券从业资格证题库查看答案
发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员未有效配合保荐机构及其保荐代表人开展尽职调查和其他相关工作的，中国证监会可以责令改正，并对相关单位和责任人员采取监管谈话、重点关注、出具警示函、责令公开说明等监管措施。情节严重的，釆取（）个月到（）个月内不接受相关单位及其控制的下属单位公开发行证券相关文件，对责任人釆取认定为不适当人选等监管措施，或者采取证券市场禁入的措施。-证券从业资格证题库查看答案
证券金融公司开展转融通业务,可以使用下列资金和证券(&emsp;&emsp;)。 Ⅰ.自有资金和证券 Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金 Ⅳ.依法筹集的其他证券和资金-证券从业资格证题库查看答案
证券研究报告主要包括（&emsp;）。 Ⅰ．上市公司价值分析报告Ⅱ．财务分析报告 Ⅲ．行业研究报告Ⅳ．投资策略报告-证券从业资格证题库查看答案
证券公司在资产管理业务中违反中国证监会相关规定，中国证监会及其派出机构可以对其直接负责的主管人员和其他直接负责人采取的行政监管措施有(&emsp;&emsp;)。-证券从业资格证题库查看答案
保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件以及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作(&emsp;&emsp;)。 ①督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度 ②督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度 ③督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见 ④持续关注发行人募集资金的专户储蓄、投资项目的实施等承诺事项 ⑤持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见-证券从业资格证题库查看答案