财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告。财务顾问主办人不再符合规定条件的，中国证监会将其从财务顾问主办人名单中去除，财务顾问不得聘请其作为财务顾问主办人从事相关业务。-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告。财务顾问主办人不再符合规定条件的，中国证监会将其从财务顾问主办人名单中去除，财务顾问不得聘请其作为财务顾问主办人从事相关业务。

A
5
B
3
C
7
D
10

正确答案：A 学习难度：

题目解析：

财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。财务顾问主办人不再符合规定条件的，中国证监会将其从财务顾问主办人名单中去除，财务顾问不得聘请其作为财务顾问主办人从事相关业务。

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经营机构发布证券研究报告应当遵循的原则不包括（）。-证券从业资格证题库查看答案
客户开立资金账户时必须签署的文件中要求一式三份的是（&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
以下情形不属于证券公司开展证券经纪业务禁止行为的是(&emsp;&emsp;)-证券从业资格证题库查看答案
资产管理业务的基本要求包括(　　)。①勤勉尽责②客户利益至上③审慎经营④业务融合-证券从业资格证题库查看答案
证券公司对客户买卖证券的收益作出承诺的，可采取的处罚措施有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款 Ⅱ．暂停或者撤销相关业务许可 Ⅲ．对直接负责的主管人员给予警告 Ⅳ．可以撤销直接负责的主管人员的任职资格-证券从业资格证题库查看答案
为发行股份购买资产或者重组上市提供服务的独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员未履行诚实守信、勤勉尽责义务，违反行业规范、业务规则，或者未依法履行尽职调查、报告和披露以及持续督导职责的，交易所可以视情节轻重对其单独或者合并釆取的监管措施或者纪律处分有（）。 ①口头警告 ②书面警示 ③通报批评 ④3个月至3年内不接受独立财务顾问、证券服务机构提交的申请文件或者信息披露文件 ⑤1年至3年内不接受独立财务顾问、证券服务机构相关人员签字的申请文件或者信息披露文件-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券行业文化理念的说法，错误的是（）-证券从业资格证题库查看答案
根据《公司法》，（）清理公司财产，编制资产负债表和财产清单后，应制定清算方案。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于资产管理计划应当终止的情形，正确的有(&emsp;&emsp;). &emsp;I.发生资产管理合同约定的应当终止的情形 &emsp;II.集合资产管理计划存续期间，持续3个工作日投资者少于2人 &emsp;III.证券公司被依法撤销资产管理业务资格且在6个月内没有新的管理人承接 &emsp;IV.资产管理计划存续期届满且不展期-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列说法正确的有( )。 I 证券公司董事会应当履行的职责包括审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致 II证券公司应当指定一名熟悉证券、基金业务，具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官，由其负责信息技术管理工作 III证券公司信息技术治理委员会应当由高级管理人员以及合规管理部门、风险管理部门、稽核审计部门、主要业务部门、信息技术管理部门等部门负责人组成 IV证券公司信息技术治理委员会可聘请外部专业人员担任信息技术治理委员会委员或顾问-证券从业资格证题库查看答案
证券投资咨询人员存在以下( )情况的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款。 ①同时在两个或两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的 ②未以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务的 ③以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议的 ④就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不一致的；就同一问题向社会公众和其自营部门提供的咨询意见不一致，为自营业务获利的需要误导社会公众的-证券从业资格证题库查看答案
下列选项中，属于资产托管机构办理资产托管业务应当履行的职责有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．安全保管资产管理业务资产 Ⅱ．执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来 Ⅲ．出具资产托管报告 Ⅳ．监督证券公司资产管理业务的经营运作-证券从业资格证题库查看答案
依法负有信息披露义务的公司向股东提供隐瞒重要事实的财务会计报告，对其直接负责的主管人员，可处以（&emsp;&emsp;）以下有期徒刑或者拘役。-证券从业资格证题库查看答案
根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，单独或者合谋，持有或者实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量（）以上，且在该证券连续（）个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量（）以上的，应予立案追诉。-证券从业资格证题库查看答案
下列选项中属于证券公司风险处置措施的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十八条规定，恐怖活动组织及恐怖活动人员名单包括（）。 ①中国政府发布的或者要求执行的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单 ②联合国安理会决议中所列的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单 ③中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单 ④中国证监会规定的高风险名单-证券从业资格证题库查看答案
（本题已过期）甲公司持有乙公司90％的股权，丙公司是甲公司的分公司，下列关于公司种类的表述中，不正确的是（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
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关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 Ⅱ．证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划 Ⅲ．证券公司必须自行推广集合资产管理计划 Ⅳ．证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行-证券从业资格证题库查看答案
《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，应设立监事会，其成员不得少于（&emsp;&emsp;）人。-证券从业资格证题库查看答案