证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交（）材料，同时抄报住所地证监会派出机构。 ①融资融券业务资格申请书 ②融资融券业务方案 ③董事会关于经营融资融券业务的决议 ④负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交（）材料，同时抄报住所地证监会派出机构。
①融资融券业务资格申请书
②融资融券业务方案
③董事会关于经营融资融券业务的决议
④负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

A
②③④
B
①②③④
C
①②③
D
①②④

正确答案：D 学习难度：

题目解析：

其中应当提交的是股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议。

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下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（　　）。 Ⅰ．在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查 Ⅱ．在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案 Ⅲ．相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告 Ⅳ．受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预-证券从业资格证题库查看答案
资信状况符合（）标准的公开发行公司债券，专业投资者和普通投资者可以参与认购。 ①发行人最近三年无债务违约或者延迟支付本息的事实 ②发行人最近三年平均可分配利润不少于债券一年利息的1．5倍 ③发行人最近一期末净资产规模少于250亿元 ④发行人最近36个月内累计公开发行债券不少于3期，发行规模不少于100亿元-证券从业资格证题库查看答案
《证券公司监督管理条例》客户资产保护措施的规定有( )。 Ⅰ．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度 Ⅱ．明确了证券公司客户资产的性质 Ⅲ．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定 Ⅳ．明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备-证券从业资格证题库查看答案
证券公司应当按照（&emsp;&emsp;）的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司应当妥善保存信息系统（）过程中产生的文档，并根据业务开展情况以及信息系统的重要程度建立与监测工作相适应的日志留痕机制，确保满足应急处置和审计需要。 ①开发 ②测试 ③上线 ④变更及运维-证券从业资格证题库查看答案
根据中国证券业协会发布的《融资融券合同必备条款》，融资融券业务合同的基本内容应包含（）。 ①约定融资融券交易所涉及的权益处理事项 ②对《证券公司监督管理条例》中的“客户证券担保账户”“客户资金担保账户”“授信账户”与《证券公司融资融券业务管理办法》中的“客户信用交易担保证券账户”“客户信用交易担保资金账户”“客户信用证券账户和客户信用资金账户”之间的对应关系作出解释和说明 ③载明甲乙双方对主体资格、交易资产来源、身份证明材料的真实性等方面的声明与保证 ④对融资融券交易的主要业务操作环节加以约定 ⑤约定乙方强制平仓的各类情形、平仓开始与停止条件、平仓顺序等事项。合同还可以约定，如甲方逾期偿还债务的，乙方将收取违约金，并明确违约金的计算方式-证券从业资格证题库查看答案
证券公司办理（&emsp;&emsp;）．应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券法》，下列关于证券交易的说法，正确的有(&emsp;&emsp;) &emsp;I.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券 &emsp;II.公开发行的证券，可以在按照国务院规定设立的区域性股权市场转让 &emsp;III.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式 &emsp;IV.依法发行的证券，《公司法》和其他法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得转让-证券从业资格证题库查看答案
证券公司代销金融产品，不得有下列（&emsp;&emsp;）行为。 Ⅰ．采取正常宣传方式引导客户购买金融产品 Ⅱ．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 Ⅲ．与客户分享投资收益、分担投资损失 Ⅳ．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金-证券从业资格证题库查看答案
最近1年末净资产不低于（）万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织，可以申请从普通投资者转化成为专业投资者。-证券从业资格证题库查看答案
中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐代表人资格的申请，自受理之日起（&emsp;&emsp;）个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。-证券从业资格证题库查看答案
()应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司董事会应履行的风险管理职责包括( )。 Ⅰ．审议批准公司全面风险管理的基本制度 Ⅱ．制定风险管理制度 Ⅲ．定期评估公司整体风险和各类重要风险管理状况 Ⅳ．审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额-证券从业资格证题库查看答案
( )是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司办理集合资产管理业务时，证券账户名称应当注明的内容有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．证券公司名称Ⅱ．资产托管机构名称 Ⅲ．集合资产管理计划名称Ⅳ．基金托管机构名称-证券从业资格证题库查看答案
下列情形发生时，股东大会应召开临时股东大会的有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的2／3时 Ⅱ．公司未弥补的亏损达实收股本总额的1／3时 Ⅲ．单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时 Ⅳ．监事提议召开时-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券法》，下列关于证券公司不正当竞争手段招揽承销业务的法律责任，正确的有（）。 I 责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处五十万元以上五百万元以下的罚款 II 责令改正，给予警告，没收违罚所得，可以并处三十万元以上一百万元以下的罚款 III对直接负责的主管人员和其他责任人员给子警告，可以并处二十万元以上二百万元以下的罚款 IV 对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，可以并处三万元以上一百万元以下的罚款-证券从业资格证题库查看答案
组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取(&emsp;&emsp;)的证券市场禁人措施。-证券从业资格证题库查看答案
下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有（） I证券公司经营经纪业务 II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务 III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务 IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务-证券从业资格证题库查看答案
隐匿或者故意销毁依法应保存的( )，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。 Ⅰ．会计凭证 Ⅱ．财务报表 Ⅲ．会计账薄 Ⅳ．财务会计报表-证券从业资格证题库查看答案