证券公司流动性风险管理应遵循(&emsp;&emsp;)原则。-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

证券公司流动性风险管理应遵循( )原则。

A
全面性、审慎性和合规性
B
全面性、独立性和合规性
C
全面性、审慎性和预见性
D
全面性、独立性和预见性

正确答案：C 学习难度：

题目解析：

考点：本题考查证券公司流动性风险管理应遵循的原则。证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和预见性原则。

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以发起设立方式设立股份有限公司的，其步骤包括(　　)。①发起人书面认足公司章程规定其认购的股份②发起人按照公司章程缴纳出资③发起人在认足出资后，选举董事会和监事会④董事会向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记⑤发起人代表公司向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记-证券从业资格证题库查看答案
下列选项中，属于有限责任公司应当具备的条件有（）。 ①有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额 ②股东符合法定人数应当由2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所 ③有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构 ④有公司住所-证券从业资格证题库查看答案
融资融券的标的证券为债券的,应当符合下列条件: (&emsp;&emsp;) Ⅰ.债券托管面值在 1 亿元以上 Ⅱ.债券信用评级在 AA 级(含)以上 Ⅲ.债券剩余期限在 2 年以上 Ⅳ.交易所规定的其他情形-证券从业资格证题库查看答案
保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识，最近5年内具备36个月以上保荐相关业务经历、最近（）个月持续从事保荐相关业务，最近（）年未受到证券交易所等自律组织的重大纪律处分或者中国证监会的行政处罚、重大行政监管措施。-证券从业资格证题库查看答案
依据《证券法》第八十条第二款和第八十一条第二款的规定，下列信息属于内幕信息的是(　　)。①公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化②公司债券信用评级发生变化③公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废④公司发生未能清偿到期债务的情况⑤公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的20％⑥公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的5％-证券从业资格证题库查看答案
证券公司的(  )负责制定与融资融券业务相关的部门设置及各部门职责。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于股票期权交易的说法，正确的有（） Ⅰ做市商是指经证券交易所认可，为其上市交易的股票期权合约提供双边持续报价或者双边回应报价等服务的机构 Ⅱ股票期权结算参与人，具有证券登记结算机构股票期权结算业务结算参与人资格的机构 Ⅲ认沽期权是指买方有权在将来持定时间以特定价格买入的约定数量合约标的的期权合约 Ⅳ认购期权是指买方有权在将来持定时间以特定价格卖出的约定数量合约标的的期权合约-证券从业资格证题库查看答案
下列关于另类投资业务的总体要求的说法，正确的有（）。 Ⅰ.另类子公司可以下设实业投资子公司 Ⅱ.另类子公司开张业务应当坚持专业化投资原则 Ⅲ.证券公司应当对子公司统一实施管控 Ⅳ.证券公司应当加强对另类子公司的资本约束-证券从业资格证题库查看答案
证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起（　　）个交易日内报证券交易所备案。-证券从业资格证题库查看答案
下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利的有（　　）。 Ⅰ．分享基金财产收益 Ⅱ．参与分配清算后的剩余基金财产 Ⅲ．召开基金份额持有人大会 Ⅳ．对基金管理人损害其合法权益的行为依法提起诉讼-证券从业资格证题库查看答案
参证券从业人员资格考试的人员，扰乱考场秩序的，在(&emsp;&emsp;)年内不得参加资格考试。-证券从业资格证题库查看答案
在上市公司收购中，相关投资者可以免于提交豁免申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的情形包括（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．经上市公司股东大会非关联股东批准，投资者取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，投资者承诺3年内不转让本次向其发行的新股，且公司股东大会同意投资者免于发出要约 Ⅱ．在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起一年后，每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份 Ⅲ．在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位 Ⅳ．因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%-证券从业资格证题库查看答案
首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向（　　）投资者进行推介和询价。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司自营业务面临的主要风险是（&emsp;）。 -证券从业资格证题库查看答案
证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（　　）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于股份有限公司设立方式的说法，正确的有()。 Ⅰ 股份有限公司的设立，可以采取发起设立的方式 Ⅱ 发起设立，是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司 Ⅲ 募集设立，是指全部股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司 Ⅳ 股份有限公司的设立，可以采取募集设立的方式-证券从业资格证题库查看答案
对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期最大不超过(　　)。-证券从业资格证题库查看答案
证券经纪业务合规风险的防范措施包括(　　)。①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经纪业务主要环节和风险点的控制④建立客户投诉处理及责任追究机制-证券从业资格证题库查看答案
以下(　　)属于应重点监控的异常交易行为。①可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露，大量买人或卖出相关证券②以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易③委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易④两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易-证券从业资格证题库查看答案
下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产 Ⅱ．基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销 Ⅲ．非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行 Ⅳ．基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立-证券从业资格证题库查看答案